I N T H E C O U R T O F A P P E A L S
A T K N O X V I L L E FILED
February 1, 1999
Cecil Crowson, Jr.
Appellate C ourt
Clerk
C U R T I S G . M A Y E S , ) K N O X C H A N C E R Y
) C . A . N O . 0 3 A 0 1 - 9 8 0 1 - C H - 0 0 0 3 2
P l a i n t i f f - A p p e l l a n t )
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v s . ) H O N . F R E D E R I C K D . M c D O N A L D
) C H A N C E L L O R
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M A R G A R E T C . C U L P E P P E R , ) R E V E R S E D A N D R E M A N D E D
C o m m i s s i o n e r o f t h e T e n n e s s e e )
D e p a r t m e n t o f E m p l o y m e n t )
S e c u r i t y )
)
a n d )
)
W A L - M A R T S T O R E S , I N C . , )
)
D e f e n d a n t s - A p p e l l e e s )
L E E A N N S W A R M , K n o x v i l l e L e g a l A i d S o c i e t y , I n c . , f o r A p p e l l a n t .
J O H N K N O X W A L K U P , A t t o r n e y G e n e r a l a n d R e p o r t e r , a n d D O U G L A S E A R L
D I A M O N D , A s s i s t a n t A t t o r n e y G e n e r a l , f o r t h e a p p e l l e e , C o m m i s s i o n e r
o f t h e T e n n e s s e e D e p a r t m e n t o f E m p l o y m e n t S e c u r i t y .
F R E D E R I C K W . H O D G E , N a s h v i l l e , f o r a p p e l l e e , W a l - M a r t S t o r e s , I n c .
O P I N I O N
M c M u r r a y , J .
T h i s i s a n a p p e a l f r o m t h e d e n i a l o f u n e m p l o y m e n t c o m p e n s a t i o n
b e n e f i t s . T h r o u g h t h e e n t i r e p r o c e d u r e , i n c l u d i n g a n a p p e a l t o t h e
C h a n c e r y C o u r t f o r K n o x C o u n t y , t h e a p p e l l a n t h a s b e e n d e n i e d
u n e m p l o y m e n t c o m p e n s a t i o n b e n e f i t s b e c a u s e h e h a d b e e n g u i l t y o f
m i s c o n d u c t a r i s i n g o u t o f t h e s c o p e a n d c o u r s e o f h i m e m p l o y m e n t
a n d T . C . A . § 5 0 - 7 - 3 0 3 ( a ) ( 2 ) b a r s h i m f r o m r e c o v e r y o f u n e m p l o y m e n t
c o m p e n s a t i o n b e n e f i t s . W e r e v e r s e t h e j u d g m e n t o f t h e C h a n c e r y
C o u r t a n d r e m a n d t h i s c a s e t o t h e t r i a l c o u r t f o r e n t r y o f a n o r d e r
a w a r d i n g u n e m p l o y m e n t b e n e f i t s a s p r o v i d e d b y l a w .
O n S e p t e m b e r 1 , 1 9 9 5 , t h e a p p e l l a n t b e g a n h i s e m p l o y m e n t a t
W a l - M a r t . B e f o r e h i s e m p l o y m e n t a t W a l - M a r t , t h e a p p e l l a n t h a d
b e e n a r r e s t e d a n d c h a r g e d w i t h a s s a u l t , v a n d a l i s m a n d w i r e t a p p i n g .
A t t h e t i m e o f h i s i n i t i a l e m p l o y m e n t w i t h W a l - M a r t t h e c h a r g e s
w e r e s t i l l p e n d i n g . O n h i s a p p l i c a t i o n f o r e m p l o y m e n t , t h e
a p p e l l a n t w a s a s k e d w h e t h e r h e h a d b e e n c o n v i c t e d o f a f e l o n y o r
a n y t y p e o f t h e f t o r f r a u d . H e r e s p o n d e d t r u t h f u l l y t h a t h e h a d
n o t b e c a u s e a t t h a t t i m e , a s n o t e d , t h e c h a r g e s w e r e s t i l l p e n d i n g .
2
T h e e m p l o y m e n t a p p l i c a t i o n c o n t a i n e d n o q u e s t i o n r e g a r d i n g a r r e s t s .
T h e r e f o r e , t h e a p p e l l a n t d i d n o t f a l s i f y h i s e m p l o y m e n t a p p l i c a -
t i o n .
W h e n h e f i r s t w e n t t o w o r k a t W a l - M a r t , h e w o r k e d a s a
s t o c k m a n . H e w a s l a t e r t r a n s f e r r e d t o c o u r t e s y p a t r o l i n t h e
p a r k i n g l o t . O n J u l y 1 5 , 1 9 9 6 , t h e a p p e l l a n t w a s p l a c e d o n a
j u d i c i a l d i v e r s i o n f o r t h e p e n d i n g c h a r g e s . T h e a p p e l l a n t d i d n o t
a d v i s e W a l - M a r t o f t h e j u d i c i a l d i v e r s i o n . W a l - M a r t l e a r n e d o f t h e
j u d i c i a l d i v e r s i o n t h r o u g h o t h e r s o u r c e s a n d t e r m i n a t e d t h e
a p p e l l a n t ' s e m p l o y m e n t . W a l - M a r t c o n c e d e s t h a t i t h a s n o p o l i c y
t h a t w o u l d h a v e r e q u i r e d t h e a p p e l l a n t t o r e p o r t t h e j u d i c i a l
d i v e r s i o n t o W a l - M a r t . T h e c l o s e s t t h i n g t o a p o l i c y r e g a r d i n g t h e
s u b j e c t m a t t e r i s f o u n d i n t h e t e s t i m o n y o f M r . L e w i s B l o c k t o n , a
s u p e r v i s o r a t W a l - M a r t . H e t e s t i f i e d a s f o l l o w s :
M R . B L O C K T O N : O h , v i o l a t i o n o f p o l i c y a s f a r a s a n
a r r e s t e d a s s o c i a t e . H e w a s - h e w a s n ' t a r r e s t e d , b u t
a c c o r d i n g t o o u r p o l i c y , i f o n c e t h e y p l e a d g u i l t y t o
c h a r g e s o r - o r p l e a d s n o c o n t e s t o r i s f o u n d g u i l t y o f -
o f a n y c h a r g e s a n d o u r - o u r W a l - M a r t i s s a y i n g t h a t ,
h e y , i f t h e g u y i s o u t t h e r e g u a r d i n g o t h e r p e o p l e ' s s a f e
b e i n g a n d p r o p e r t y , a n d h e j u s t p l e d e d ( s i c ) g u i l t y t o
t h e s e c h a r g e s - y o u k n o w - h o w c a n h e s t o p s o m e o n e e l s e ?
T . C . A . § 5 0 - 7 - 3 0 3 ( a ) ( 2 ) p r o v i d e s a s f o l l o w s :
( a ) D i s q u a l i f y i n g E v e n t s . A c l a i m a n t s h a l l b e d i s q u a l i -
f i e d f o r b e n e f i t s :
3
( 2 ) I ft h e c o m m i s s i o n e r f i n d s t h a t a c l a i m a n t h
a s
b e e n d i s c h a r g e d f r o m s u c h c l a i m a n t ' s m o s t r e c n e t
w o r k f o r m i s c o n d u c t c o n n e c t e d w i t h s u c h c l a i m a n ' t s
w o r k , s u c h d i s q u a l i f i c a t i o n s h a l l b e f o r t h e d u a r -
t i o n o f t h e e n s u i n g p e r i o d o f u n e m p l o y m e n t a
n d
u n t i l s u c h c l a i m a n t h a s s e c u r e d s u b s e q u e n t e m p l y o -
m e n t c o v e r e d b y a n u n e m p l o y m e n t c o m p e n s a t i o n l a w o f
t h i s s t a t e , o r a n o t h e r s t a t e , o r o f t h e U n i t e d
S t a t e s , a n d w a s p a i d w a g e s t h e r e b y t e n ( 1 0 ) t i m e s
s u c h c l a i m a n t ' s w e e k l y b e n e f i t a m o u n t ;
S i n c e t h e i n c i d e n t s t h a t r e s u l t e d i n t h e t e r m i n a t i o n o f t h e
a p p e l l a n t o c c u r r e d b e f o r e h i s e m p l o y m e n t w i t h W a l - M a r t ; h e d i d n o t
f a l s i f y h i s e m p l o y m e n t a p p l i c a t i o n n o r v i o l a t e a n y c o m p a n y p o l i c y ,
w e a r e o f t h e o p i n i o n t h a t t h e a r r e s t a n d s u b s e q u e n t j u d i c i a l
d i v e r s i o n a r e n o t c o n n e c t e d w i t h t h e a p p e l l a n t ' s w o r k w i t h i n t h e
m e a n i n g o f t h e a b o v e q u o t e d s t a t u t e .
W h i l e t h e c i r c u m s t a n c e s m a y b e s u c h a s t o m a k e t h e a p p e l l a n t
u n s u i t a b l e f o r t h e p a r t i c u l a r w o r k t h a t h e w a s d o i n g f o r W a l - M a r t ,
i . e . , s e c u r i t y , t h e y d o n o t c o n s t i t u t e g r o u n d s f o r d e n i a l o f
u n e m p l o y m e n t b e n e f i t s . I n C h e r r y v . S u b u r b a n M a n u f a c t u r i n g
C o m p a n y , 7 4 5 S . W . 2 d 2 7 3 , o u r S u p r e m e C o u r t m a d e t h e f o l l o w i n g
o b s e r v a t i o n :
I t h a s l o n g b e e n s e t t l e d i n t h i s s t a t e , h o w e v e r ,
t h a t a j u s t i f i a b l e d i s c h a r g e i s n o t , i n a n d o f i t s e l f ,
" m i s c o n d u c t c o n n e c t e d w i t h h i s w o r k " s o a s t o d i s q u a l i f y
a n e m p l o y e e u n d e r t h e s t a t u t e . T h e q u o t e d p h r a s e i s a
v e r y g e n e r a l o n e , a n d e a c h c a s e m u s t b e d e t e r m i n e d i n
l i g h t o f a l l o f t h e f a c t s a n d c i r c u m s t a n c e s a t t e n d a n t
u p o n t h e e m p l o y e e ' s t e r m i n a t i o n . A t a m i n i m u m , h o w e v e r ,
4
t h e c a s e s a r e c l e a r t h a t t h e b u r d e n o f p r o v i n g a d i s q u a l -
i f i c a t i o n i s o n t h e e m p l o y e r ; a n d i n o r d e r t o e s t a b l i s h
a d i s q u a l i f i c a t i o n t h e r e m u s t b e s h o w n a m a t e r i a l b r e a c h
o f s o m e d u t y w h i c h t h e e m p l o y e e o w e s t o t h e e m p l o y e r . S e e
g e n e r a l l y , W e a v e r v . W a l l a c e , 5 6 5 S . W . 2 d 8 6 7 , 8 7 0 ( T e n n .
1 9 7 8 ) , w h e r e t h e C o u r t s a i d :
" U n l e s s t h e e m p l o y e e ' s w r o n g d o i n g v i o l a t e s a
d u t y o w e d t o t h e e m p l o y e r , i t c a n n o t a m o u n t t o t h a t
' m i s c o n d u c t c o n n e c t e d w i t h h i s w o r k ' w h i c h s e r v e s
t o d i s q u a l i f y h i m t o r e c e i v e u n e m p l o y m e n t i n s u r a n c e
b e n e f i t s , a l t h o u g h i t m a y f u l l y j u s t i f y t h e e m -
p l o y e r i n d i s c h a r g i n g h i m . "
I d . a t p a g e 2 7 5 .
W e f i n d t h a t t h e r e w a s n o m i s c o n d u c t o n t h e p a r t o f t h e
a p p e l l a n t ( a s t h a t t e r m i s u s e d i n T . C . A . § 5 0 - 7 - 3 0 3 ( a ) ( 2 ) ) w h i c h
w o u l d d i s q u a l i f y h i m f r o m r e c e i v i n g u n e m p l o y m e n t c o m p e n s a t i o n
b e n e f i t s . A c c o r d i n g l y , w e r e v e r s e t h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t
a n d r e m a n d t h i s c a s e f o r e n t r y o f a n o r d e r a w a r d i n g u n e m p l o y m e n t
c o m p e n s a t i o n b e n e f i t s i n a c c o r d a n c e w i t h p r e v a i l i n g l a w . C o s t s a r e
t a x e d t o t h e a p p e l l e e s .
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
D o n T . M c M u r r a y , J u d g e
C O N C U R :
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
H o u s t o n M . G o d d a r d , P r e s i d i n g J u d g e
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
C h a r l e s D . S u s a n o , J r . , J u d g e
5
I N T H E C O U R T O F A P P E A L S
A T K N O X V I L L E
C U R T I S G . M A Y E S , ) K N O X C H A N C E R Y
) C . A . N O . 0 3 A 0 1 - 9 8 0 1 - C H - 0 0 0 3 2
P l a i n t i f f - A p p e l l a n t )
)
)
)
v s . ) H O N . F R E D E R I C K D . M c D O N A L D
) C H A N C E L L O R
)
)
M A R G A R E T C . C U L P E P P E R , ) R E V E R S E D A N D R E M A N D E D
C o m m i s s i o n e r o f t h e T e n n e s s e e )
D e p a r t m e n t o f E m p l o y m e n t )
S e c u r i t y )
)
a n d )
)
W A L - M A R T S T O R E S , I N C . , )
)
D e f e n d a n t s - A p p e l l e e s )
J U D G M E N T
T h i s a p p e a l c a m e o n t o b e h e a r d u p o n t h e r e c o r d f r o m t h e
C h a n c e r y C o u r t o f K n o x C o u n t y , b r i e f s a n d a r g u m e n t o f c o u n s e l .
U p o n c o n s i d e r a t i o n t h e r e o f , t h i s C o u r t i s o f t h e o p i n i o n t h a t t h e r e
w a s r e v e r s i b l e e r r o r i n t h e t r i a l c o u r t .
W e r e v e r s e t h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t a n d r e m a n d t h i s
c a s e f o r e n t r y o f a n o r d e r a w a r d i n g u n e m p l o y m e n t c o m p e n s a t i o n
b e n e f i t s i n a c c o r d a n c e w i t h p r e v a i l i n g l a w . C o s t s a r e t a x e d t o t h e
a p p e l l e e s .
P E R C U R I A M