Harpeth Valley Utilities Dist. v. Metro. Gov't.

H A R P E T H V A L L E Y U T I L I T I E S ) C / A N o . 0 1 A 0 1 - 9 7 1 2 - C H - 0 0 6 9 9
D I S T R I C T O F D A V I D S O N A N D ) D A V I D S O N C O U N T Y
W I L L I A M S O N C O U N T I E S , T E N N E S S E E ) C H A N C E R Y N O . 9 7 - 7 3 7 - I I I
)
P l a i n t i f f - A p p e l l a n t )
)
) FILED
v . )
) July 15, 1998
)
M E T R O P O L I T A N G O V E R N M E N T ) Cecil W. Crowson
O F N A S H V I L L E A N D D A V I D S O N ) Appellate Court Clerk
C O U N T Y , T E N N E S S E E )
)
D e f e n d a n t - A p p e l l e e )

I N T H E C O U R T O F A P P E A L S A T N A S H V I L L E

A P P E A L E D F R O M T H E C H A N C E R Y C O U R T O F D A V I D S O N C O U N T Y , P A R T T H R E E
A T N A S H V I L L E , T E N N E S S E E

T H E H O N O R A B L E E L L E N H O B B S L Y L E , C H A N C E L L O R

R O B E R T E . P A R K E R
L . M A R S H A L L A L B R I T T O N
P A R K E R , L A W R E N C E , C A N T R E L L & D E A N
F i f t h F l o o r , 2 0 0 F o u r t h A v e n u e , N o r t h
N a s h v i l l e , T N 3 7 2 1 9
A t t o r n e y s f o r P l a i n t i f f - A p p e l l a n t

P A U L D . K R I V A C K A
D e p a r t m e n t o f L a w
2 0 4 M e t r o p o l i t a n C o u r t h o u s e
N a s h v i l l e , T N 3 7 2 0 1
A t t o r n e y f o r D e f e n d a n t - A p p e l l e e

R E V E R S E D A N D R E M A N D E D

H o u s t o n M . G o d d a r d , P r e s i d i n g J u d g e

C O N C U R :

F R A N K S , J .
M c M U R R A Y , J .
 T h i s i s a s u i t b y H a r p e t h V a l l e y U t i l i t i e s D i s t r i c t , a

m u n i c i p a l c o r p o r a t i o n o r g a n i z e d u n d e r t h e U t i l i t y D i s t r i c t l a w s

o f 1 9 3 7 - - T . C . A . T i t l e 7 , C h a p t e r 8 2 , a g a i n s t M e t r o p o l i t a n

G o v e r n m e n t o f N a s h v i l l e a n d D a v i d s o n C o u n t y , T e n n e s s e e . H a r p e t h

V a l l e y - - a d v a n c i n g t w o t h e o r i e s , b r e a c h o f c o n t r a c t a n d u n j u s t

e n r i c h m e n t - - s e e k s t o r e c o v e r i n t e r e s t i t a s s e r t s i t i s d u e a s t o
1
$ 7 5 , 0 0 0 p a i d t o M e t r o p o l i t a n G o v e r n m e n t b y o w n e r s o f l o t s i n t w o

s e p a r a t e s u b d i v i s i o n s t o i n s u r e t h a t t h e s u b d i v i s i o n s c o u l d

r e c e i v e a p p r o v a l b y t h e M e t r o p o l i t a n P l a n n i n g C o m m i s s i o n b y

p r o v i d i n g t h e f u n d s n e c e s s a r y t o i n s t a l l w a t e r a n d w a s t e w a t e r

t r e a t m e n t s e r v i c e s i n t h e e v e n t s u c h s e r v i c e s w e r e n o t p r o v i d e d

b y t h e d e v e l o p e r s o r t h e U t i l i t y D i s t r i c t .

B y i t s i s s u e s o n a p p e a l H a r p e t h V a l l e y i n s i s t s t h e

C h a n c e l l o r w a s i n e r r o r i n g r a n t i n g M e t r o p o l i t a n G o v e r n m e n t ' s

m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t .

T h e b r i e f o f M e t r o p o l i t a n G o v e r n m e n t m o r e s p e c i f i c a l l y

s t a t e s c e r t a i n s a l i e n t f a c t s r e l a t i v e t o t h i s d i s p u t e :

H a r p e t h V a l l e y i s a r e g i o n a l u t i l i t y c r e a t e d
p u r s u a n t t o T e n n . C o d e A n n . § 7 - 8 2 - 1 0 1 , e t s e q .
H a r p e t h V a l l e y i s c h a r g e d w i t h p r o v i d i n g w a t e r a n d
s e w e r a g e t r e a t m e n t s e r v i c e s t o c u s t o m e r s w i t h i n t h e
g e o g r a p h i c b o u n d a r i e s o f i t s s e r v i c e a r e a , w h i c h
i n c l u d e s p o r t i o n s o f D a v i d s o n C o u n t y , T e n n e s s e e .

T h e M e t r o p o l i t a n G o v e r n m e n t i s a m u n i c i p a l
c o r p o r a t i o n w i t h a m e t r o p o l i t a n c h a r t e r c r e a t e d
p u r s u a n t t o T e n n . C o d e A n n . § 7 - 1 - 1 0 1 , e t s e q . T h e
M e t r o p o l i t a n P l a n n i n g C o m m i s s i o n ( h e r e i n a f t e r " P l a n n i n g

1
M e t r o p o l i t a n G o v e r n m e n t p a i d t o H a r p e t h V a l l e y t h e $ 7 5 , 0 0 0
d e p o s i t .

2
 C o m m i s s i o n " ) i s t h e c o m m i s s i o n w i t h i n T h e M e t r o p o l i t a n
G o v e r n m e n t r e s p o n s i b l e f o r t h e a p p r o v a l o f s u b d i v i s i o n s
o f D a v i d s o n C o u n t y , T e n n e s s e e .

T h
e M e t r o p o l t i a n G o v e r n m e n t , t h r o u g h t h e P l a n n i n g
C o m m i s s
i o n , e n t e r d e i n t o t w o ( 2 ) a g r e e m e n t s t h a t b o n d e d
t h e f u t
u r e i n s t a l a l t i o n o f w a t e r a n d s e w e r i m p r o v e m e n t s
( h e r e i n
a f t e r " A g r e e m e n t s " ) w i t h t h e o w n e r s o f t h e
D u n a w a y W o o d s S u b i d v i s i o n ( h e r e i n a f t e r " D u n a w a y W o o d s " )
a n d t h e B V 1 7 7 6 E t s a t e s S u b d i v i s i o n ( h e r e i n a f t e r " B V
1 7 7 6 E s
t a t e s " ) . o B t h A g r e e m e n t s r e q u i r e d a d m i n i s -
t r a t i o n o f e s c r o w f u n d s b y t h e P l a n n i n g C o m m i s s i o n f o r
t h e f u t
u r e i n s t a l l a t i o n o f s e w e r l i n e s t o s e r v e e a c h
l o t i n t h e s u b d i v i s i o n s . D u r i n g t h e y e a r s 1 9 7 7 a n d
1 9 7 8 , $ 3 2 , 0 0 0 w a s p a i d i n t o e s c r o w w i t h P l a n n i n g
C o m m i s s i o n , w i t h r e s p e c t t o D u n a w a y W o o d s a n d $ 4 3 , 0 0 0
w i t h r e s p e c t t o B V 1 7 7 6 E s t a t e s .

T h e c o n t r a c t a s t o D u n a w a y W o o d s S u b d i v i s i o n , w h i c h i s

i d e n t i c a l - - e x c e p t a s t o t h e d e s i g n a t i o n o f t h e S u b d i v i s i o n - - t o

t h e o n e a s t o B V 1 7 7 6 E s t a t e s , a s p e r t i n e n t t o t h i s a p p e a l ,

p r o v i d e s t h e f o l l o w i n g :

1 . T h e P l a n n i n g C o m m i s s i o n w i l l c a u s e a n e s c r o w
a c c o u n t t o b e e s t a b l i s h e d f o r t h e p u r p o s e o f r e c e i v i n g
m o n i e s r e q u i r e d f o r t h e f u t u r e i n s t a l l a t i o n o f s e w e r
l i n e s t o s e r v e D u n a w a y W o o d s S u b d i v i s i o n , S e c t i o n O n e .

2 . S a i d a c c o u n t w i l l b e i n f a v o r o f t h e
M e t r o p o l i t a n G o v e r n m e n t f o r s u c h p u r p o s e . H o w e v e r , i n
t h e e v e n t H a r p e t h V a l l e y U t i l i t y D i s t r i c t p r o v i d e s
s e w e r s e r v i c e t o t h e D u n a w a y W o o d s S u b d i v i s i o n , S e c t i o n
O n e , p r i o r t o s e r v i c e b y t h e M e t r o p o l i t a n G o v e r n m e n t ,
t h e n s a i d e s c r o w a c c o u n t w i l l b e a s s i g n e d t o s a i d
U t i l i t y D i s t r i c t .

T h e c o n t r a c t s , w h i c h w e r e d r a w n b y r e p r e s e n t a t i v e s o f

M e t r o p o l i t a n G o v e r n m e n t , d o n o t s p e c i f i c a l l y a d d r e s s d i s p o s i t i o n

o f t h e i n t e r e s t g e n e r a t e d b y t h e e s c r o w a c c o u n t s .

3
 I t i s c l e a r t h a t M e t r o p o l i t a n G o v e r n m e n t d i d n o t c o m p l y

w i t h t h e t e r m s o f t h e c o n t r a c t s i n t h a t i t d i d n o t p l a c e t h e

f u n d s d e p o s i t e d i n a s e p a r a t e e s c r o w a c c o u n t , b u t r a t h e r i n

a c c o u n t s m a n a g e d b y M e t r o p o l i t a n G o v e r n m e n t ' s D e p a r t m e n t o f

F i n a n c e a n d r e t a i n e d t h e i n t e r e s t e a r n e d t h e r e f r o m f o r

M e t r o p o l i t a n G o v e r n m e n t ' s o t h e r o b l i g a t i o n s .

I n l i g h t o f t h e l a n g u a g e o f t h e c o n t r a c t s , w h i c h w e r e

d r a f t e d b y M e t r o p o l i t a n G o v e r n m e n t , w e c o n c l u d e t h a t t h e

C h a n c e l l o r w a s i n e r r o r i n g r a n t i n g M e t r o p o l i t a n G o v e r n m e n t ' s

m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t . M o r e o v e r , c o u n s e l f o r M e t r o p o l i t a n

G o v e r n m e n t c o n c e d e d , w h e n q u e s t i o n e d b y t h i s C o u r t d u r i n g o r a l

a r g u m e n t , t h a t h a d t h e f u n d s b e e n p l a c e d i n a s e p a r a t e e s c r o w

a c c o u n t H a r p e t h V a l l e y w o u l d b e e n t i t l e d t o t h e i n t e r e s t

g e n e r a t e d .

W e a l s o c o n c l u d e t h a t t h e p a r t i e s u n d e r t h e f a c t s o f

t h i s c a s e , b y t h e i r m o t i o n s f o r s u m m a r y j u d g m e n t , c o n c e d e t h a t

t h e r e a r e n o d i s p u t e d f a c t s a n d t h a t i t i s a p p r o p r i a t e t o d i s p o s e

o f t h e d i s p u t e o n t h e r e c o r d p r e s e n t e d .

H a v i n g r e v i e w e d t h e r e c o r d w i t h t h i s i n m i n d , w e f i n d

t h a t , a s a l r e a d y n o t e d , H a r p e t h V a l l e y i s e n t i t l e d t o t h e

i n t e r e s t t h e a c c o u n t s w o u l d h a v e g e n e r a t e d h a d t h e t e r m s o f t h e

c o n t r a c t b e e n f o l l o w e d . W e a l s o f i n d t h a t i t i s a p p r o p r i a t e - - a s

s u g g e s t e d b y c o u n s e l f o r H a r p e t h V a l l e y - - t o r e m a n d t h e c a s e t o

4
t h e T r i a l C o u r t f o r a d e t e r m i n a t i o n o f t h e a p p r o p r i a t e p e r c e n t a g e

o f i n t e r e s t a n d e n t r y o f a j u d g m e n t a c c o r d i n g l y .

I n l i g h t o f o u r d i s p o s i t i o n o f t h e b r e a c h o f c o n t r a c t

t h e o r y , i t i s u n n e c e s s a r y t h a t w e a d d r e s s t h e u n j u s t e n r i c h m e n t

t h e o r y .

F o r t h e f o r e g o i n g r e a s o n s t h e j u d g m e n t o f t h e T r i a l

C o u r t i s r e v e r s e d a n d t h e c a u s e r e m a n d e d f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s

n o t i n c o n s i s t e n t w i t h t h i s o p i n i o n . C o s t s o f a p p e a l , a s w e l l a s

t h o s e b e l o w , a r e a d j u d g e d a g a i n s t M e t r o p o l i t a n G o v e r n m e n t .

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
H o u s t o n M . G o d d a r d , P . J .

C O N C U R :

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
H e r s c h e l P . F r a n k s , J .

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
D o n T . M c M u r r a y , J .

5