In re Nassau County Strip Search Cases

14‐1388(L)  In re Nassau County Strip Search Cases        UNITED STATES COURT OF APPEALS  FOR THE SECOND CIRCUIT  _________________________    August Term, 2014    (Submitted: December 23, 2014     Decided:  April 17, 2015)    Docket Nos. 14‐1388(L); 14‐1437(XAP)  _________________________    IN RE NASSAU COUNTY STRIP SEARCH CASES    GARDY AUGUSTIN, et al.,                  Plaintiffs‐Appellees‐Cross‐Appellants,    ‐‐ v. ‐‐    NASSAU COUNTY SHERIFF’S DEPARTMENT, et al.,                  Defendants‐Appellants‐Cross‐Appellees.                         _________________________    Before:        HALL, CHIN, and DRONEY, Circuit Judges.  _________________________      1      Appellants Nassau County and certain county officials seek a stay,  pending appeal, of an April 11, 2014 district court judgment, without being  required to post a bond or comply with other conditions.  Adopting and  applying criteria to decide whether to waive the supersedeas bond requirement  under Fed. R. Civ. P. 62(d), we GRANT Appellants’ motion.   _________________________    ROBERT LLOYD HERBST, NEW YORK, NEW YORK, for Plaintiff‐Appellee‐Cross‐ Appellant    JONATHAN CLIFFORD MOORE, Beldock Levine & Hoffman LLP, New York,  New York, for Plaintiff‐Appellee‐Cross‐Appellant    JEFFREY G. SMITH, Wolf Haldenstein Adler Freeman & Herz LLP, New  York, New York, for Plaintiff‐Appellee‐Cross‐Appellant    MATTHEW D. BRINCKERHOFF, Emery Celli Brinckerhoff & Abady LLP, New  York, New York, for Plaintiff‐Appellee‐Cross‐Appellant    ROBERT F. VAN DER WAGG AND GERALD R. PODLESAK, Office of the Nassau  County Attorney, Mineola, New York, for Defendants‐Appellants‐Cross‐ Appellees.  _________________________    PER CURIAM:  For more than a decade, the parties in this matter have litigated in the  United States District Court for the Eastern District of New York the  constitutionality of Nassau County’s blanket policy of strip searching individuals  2    arrested for misdemeanors or non‐criminal offenses.  The defendants, Nassau  County municipal employees and entities (collectively, “Nassau County”),  conceded liability, and the district court (Hurley, J.) entered summary judgment  on that issue.  In 2012, however, the Supreme Court held in Florence v. Bd. of  Chosen Freeholders, 132 S. Ct. 1510 (2012), that under certain circumstances, the  Fourth Amendment does not prohibit such searches.  In light of that decision,  Nassau County moved to vacate the summary judgment order and to dismiss  the case.  The district court granted the motion as to the federal constitutional  claim but denied the request as to the state constitutional claim and entered final  judgment in favor of the plaintiffs.    After the parties filed cross‐appeals, the district court, pursuant to Fed. R.  Civ. P. 62(d), granted in part Nassau County’s motion to stay enforcement of the  judgment; the court imposed, however, a 180‐day deadline to deposit funds or to  post a bond over Nassau County’s objections.  Nassau County has moved to stay  the district court’s judgment pending appeal without being required to post a  bond or comply with other conditions.  For the reasons that follow, we granted  Nassau County’s motion by order dated December 23, 2014.  3    BACKGROUND  A.  Concession of Liability and Judgment    In 1999, the plaintiffs brought three separate actions, later consolidated,  alleging they had been arrested on misdemeanor charges and were strip  searched, without individualized suspicion, in violation of their federal and state  constitutional rights.  Nassau County conceded liability “for all purposes” in  light of our holding in Shain v. Ellison, 273 F.3d 56 (2d Cir. 2001), that the strip  search policy violated the Fourth Amendment.  After the district court denied  multiple motions for class certification, Nassau County entered into a settlement  agreement with the ten named plaintiffs, who expressly retained the right to  appeal the denial of certification on behalf of the putative class.  On appeal, we  instructed the district court to certify a class as to liability and to consider  whether to certify a class as to damages.  In re Nassau Cnty. Strip Search Cases, 461  F.3d 219, 230‐31 (2d Cir. 2006).  The district court certified both classes, granted  summary judgment on liability in favor of the plaintiffs in light of Nassau  County’s concession, and held a bench trial on damages.    In 2012, before the district court entered final judgment, Nassau County  moved to vacate the summary judgment order and to dismiss the action based  4    on the Supreme Court’s decision in Florence, 132 S. Ct. at 1513 (holding that  “every detainee who will be admitted to the general population [of a jail] may be  required to undergo a close visual inspection while undressed”).  The district  court granted the motion as to the federal claim, holding that Florence constituted  an intervening change in controlling law.  As to the state law claim, however, the  district court determined that Florence did not warrant vacatur of Nassau  County’s concession of liability.  The district court entered final judgment,  awarding $11.5 million to the class on the state claim, and directed Nassau  County to deposit the funds with the court within 30 days.  The parties filed  cross‐appeals from that judgment, which are currently pending.    B.  Rule 62(d) Motion  Nassau County then moved in the district court, pursuant to Rule 62(d), to  stay enforcement of the judgment pending appeal without requiring a bond.  At  a May 2014 hearing, the district court engaged in two analyses.  First, the district  court found that Nassau County had satisfied the traditional stay factors under  Hilton v. Braunskill, 481 U.S. 770 (1987); see Fed. R. App. P. 8(a).  Second, the  district court explained that its concern was not whether the plaintiffs would  ultimately be paid if they prevailed on appeal (because Nassau County had  5    ample resources), but whether they would be paid in a timely fashion.  The  district court ruled that Nassau County’s obligation to deposit the funds with the  court would be stayed for 180 days, or indefinitely, if Nassau County posted a  bond within that period.  The district court also held that no funds would be  disbursed to the class members unless and until the plaintiffs prevailed on  appeal.  DISCUSSION  The parties have filed their main briefs.  Nassau County now moves “for a  continuation of the temporary stay but without the depositing of monies or the  posting of a bond or the requirement of any condition while the appeal to this  Court is pending.”  Nassau County argues, inter alia, that pursuant to the district  court’s order, the plaintiffs “must wait anyway” to recover until the conclusion  of the appeals process, and that it is essentially guaranteed that Nassau County, a  government entity, will pay the judgment if the plaintiffs prevail.  On December  23, 2014, we issued an order granting Nassau County’s motion to stay  enforcement of the district court’s judgment, without the posting of a bond or  other condition, noting that an opinion would follow in due course.  6    Rule 62(d) provides that an appellant is entitled to a stay pending appeal  by posting a supersedeas bond.  Fed. R. Civ. P. 62(d).   The purpose of the rule is  to ensure “that the prevailing party will recover in full, if the decision should be  affirmed, while protecting the other side against the risk that payment cannot be  recouped if the decision should be reversed.”  Cleveland Hair Clinic, Inc. v. Puig,  104 F.3d 123, 125 (7th Cir. 1997).  A district court therefore may, in its discretion,  waive the bond requirement “if the appellant provides an acceptable alternative  means of securing the judgment.”  FDIC v. Ann‐High Assocs., No. 97‐6095, 1997  WL 1877195, at *1 (2d Cir. Dec. 2, 1997) (per curiam); see Olympia Equip. Leasing  Co. v. Western Union Tel. Co., 786 F.2d 794, 796 (7th Cir. 1986) (“[A]n inflexible  requirement of a bond would be inappropriate . . . where the defendant’s ability  to pay the judgment is so plain that the cost of the bond would be a waste of  money.”).    This Court has not announced, in a reported decision, what factors a  district court may consider in determining whether to waive the supersedeas  bond requirement under Rule 62(d).  The Seventh Circuit, however, has  enumerated several criteria, which we now adopt as non‐exclusive factors that a  district court may consider:  7    (1)  the  complexity  of  the  collection  process;  (2)  the  amount  of  time  required to obtain a judgment after it is affirmed on appeal; (3) the  degree of confidence that the district court has in the availability of  funds  to  pay  the  judgment;  (4)  whether  the  defendant’s  ability  to  pay  the  judgment  is  so  plain  that  the  cost  of  a  bond  would  be  a  waste  of  money;  and  (5)  whether  the  defendant  is  in  such  a  precarious  financial  situation  that  the  requirement  to  post  a  bond  would place other creditors of the defendant in an insecure position.     Dillon v. Chicago, 866 F.2d 902, 904‐05 (7th Cir. 1988) (internal quotation marks  and citations omitted).  These criteria, in contrast to the traditional stay factors,  more directly address the primary purpose of Rule 62(d): to ensure recovery for a  party who ultimately prevails on appeal, and to protect the judgment debtor  from the risk of losing the money if the decision is reversed. Cf. Acevedo‐Garcia v.  Vera‐Monroig, 296 F.3d 13, 17 (1 st Cir. 2002). (per curiam) (“Courts have held that  no bond is required if: (1) the defendant’s ability to pay is so plain that the  posting of a bond would be a waste of money; or (2) the bond would put the  defendant’s other creditors in undue jeopardy.”).   Here, as did the appellant in Dillon, Nassau County has demonstrated the  existence of appropriated funds, “available for the purpose of paying judgments  without substantial delay or other difficulty.”  Id. at 905.  The plaintiffs offer no  evidence to the contrary.  They argue only that the Nassau County Legislature  had not, at the outset of briefing, passed an ordinance or bond resolution to  8    provide for immediate payment.  Nassau County reports that the ordinance has  since been adopted and that final approval is a “formality.”  Applying the Dillon  factors to these facts, there is no practical reason to require Nassau County to  post a bond or deposit funds in order to secure a Rule 62(d) stay pending appeal.  Accordingly, IT IS ORDERED that the judgment, including the order for  payment of fees and costs, is stayed without bond or other condition pending  appeal.  9