Vicki Murphy v. Michael Astrue

NONPRECEDENTIAL DISPOSITION To be cited only in accordance with Fed. R. App. P. 32.1 United States Court of Appeals For the Seventh Circuit Chicago, Illinois  60604 Submitted October 10, 2008 Decided November 9, 2009 Before KENNETH F. RIPPLE, Circuit Judge ILANA DIAMOND ROVNER, Circuit Judge ANN CLAIRE WILLIAMS, Circuit Judge No. 08‐1848 VICKI MURPHY, on behalf of  Appeal from the United States District Nathan Murphy, a minor, Court for the Northern District of Illinois, Plaintiff‐Appellant. Eastern Division. v. No. 05 C 3044 MICHAEL J. ASTRUE, Commissioner of Social Security, Charles P. Kocoras, Defendant‐Appellee. Judge. O R D E R After  an  Administrative  Law  Judge  (“ALJ”)  denied  Supplemental  Security  benefits (“SSI”) for Nathan Murphy, a minor, we held that the ALJ failed to explain and support his disregard  of  pertinent  evidence  in  finding  that  Nathan  did  not  demonstrate  sufficient impairment to qualify for coverage.  We remanded for further proceedings, and Mrs. Vicki Murphy (Nathan’s mother) subsequently filed a petition for attorney’s fees under the Equal Access to Justice Act, 28 U.S.C. § 2414(d) (“EAJA”).  The district court denied the petition, finding that the government was substantially justified in its position.  We find that the district court did not abuse its discretion in making this determination, and so we AFFIRM. No. 08‐1848 2 I.  Background In November 2001, Mrs. Murphy applied to the Social Security Administration for SSI benefits on behalf of her son , alleging that Nathan suffered from Attention Deficit Hyperactive Disorder  and  affective  mood  disorders.    At  the  administrative  hearing,  the  ALJ  had  Dr. Kenneth Kessler review Nathan’s medical records, and Dr. Kessler ultimately confirmed that Nathan exhibited a marked limitation in the domain of “interacting and relating to others.”  Dr. Kessler also determined that Nathan did not exhibit marked limitations in four out of the five other  relevant  domains,  but  stated  that  he  was  unable  to  conclude  whether  Nathan  had  a marked  limitation  in  the  final  domain  of  “attending  and  completing  tasks.”    Dr.  Kessler recommended obtaining behavioral evaluations from Nathan’s school in order to determine whether Nathan suffered from this limitation.  The ALJ supplemented the administrative record with a behavioral assessment along with additional documents from Nathan’s school containing surveys from Nathan’s teachers regarding his behavioral tendencies and classroom performance.  Mr. and Mrs. Murphy also testified about Nathan’s “day‐to‐day moods and behavior.”  After reviewing this information, but without having Dr. Kessler examine the documentation, the ALJ denied benefits, finding that Nathan did not have a marked impairment in the domain of “attending and completing tasks,” and, therefore, was not disabled because he did not meet the requirement of having marked  limitations  in  at  least  two  domains  of  functioning.    The  ALJ  also  commented  that Nathan’s  parents  “were  not  fully  credible”  because  “their  complaints  were  not  entirely consistent with the other substantial evidence in the record.”  The Appeals Council declined to review the ALJ’s decision, making the ruling final, and Mrs. Murphy appealed to the district court, which affirmed the ALJ’s decision.  Mrs. Murphy then appealed to this court, and we vacated the district court’s decision because we found that the ALJ had not explained why he disregarded pertinent evidence in the record.  Murphy v. Astrue, 496 F.3d 630, 633 (7th Cir. 2007).  Specifically, we noted that although the ALJ pointed to evidence in support of his ruling, he did not explain why he disregarded those portions of the school documents that supported a finding that Nathan was disabled.  Id. at 634‐35.  We also found that the ALJ’s credibility determinations concerning Mr. and Mrs. Murphy were not supported by the administrative record.  Id. at 635.  Similar to the gaps in reasoning  noted  above,  the  ALJ  “noted,  without  elaboration”  that  Mr.  and  Mrs.  Murphy’s observations did not comport with the school’s records—the same school records the ALJ failed to explain when addressing Nathan’s disability determination.  Id.  So we concluded that the ALJ’s decision was not supported by substantial evidence.  Id. Following remand, Mrs. Murphy filed a petition for attorney’s fees under the EAJA, 28 U.S.C. § 2412(d).  The district court denied the petition, finding that the ALJ’s conclusion that Nathan  was  not  disabled,  his  decision  not  to  re‐contact  Dr.  Kessler,  and  his  credibility No. 08‐1848 3 determination were substantially justified.  With respect to the ALJ’s disability finding, the district  court  found  that  the  ALJ  was  substantially  justified  because  his  assessment  of  the evidence met the minimal level of articulation.  The court also relied on the fact that our prior opinion did not contain strong language that would support an award of attorney’s fees under the EAJA.  The district court determined that the ALJ was substantially justified in reviewing Nathan’s behavioral assessment without contacting Dr. Kessler because he was qualified to do so after reviewing the school records.  See Murphy, 496 F.3d at 634.   Finally, the district court judge found that the ALJ’s credibility finding was substantially justified because he proffered some evidence, albeit minimal, that contradicted Nathan’s parents’ testimony.  Mrs. Murphy now appeals the district court’s denial of her motion for attorney’s fees.  II.            Analysis A. The Legal Framework  The EAJA allows a successful litigant against the United States to recover attorney’s fees provided that: (1) the litigant was a “prevailing party”; (2) the government’s position was not “substantially justified”; (3) there existed no special circumstances that would make an award unjust;  and  (4)  the  litigant  filed  a  timely  application  with  the  district  court.    28  U.S.C.  § 2412(d)(1)(A)‐(B); Krecioch v. United States, 316 F.3d 684, 688 (7th Cir. 2003).  The only issue on appeal  is  whether  the  government’s  position  was  substantially  justified,  which  the Commissioner bears the burden of proving.  Marcus v. Shalala, 17 F.3d 1033, 1036 (7th Cir. 1994). We review the district court’s denial of a petition for attorney’s fees and costs for an abuse of discretion. Pierce v. Underwood, 487 U.S. 552, 562 (1988).  Attorney’s fees may be awarded if the Commissioner’s pre‐litigation conduct or his litigation position lacked substantial justification.  Golembiewski v. Barnhart, 382 F.3d 721, 724 (7th Cir. 2004).  The ALJ’s decision is considered part of the Commissioner’s pre‐litigation conduct.    Id.    The  Commissioner’s  position  is  substantially  justified  if  his  conduct  has  a “reasonable basis in law and fact, that is, if a reasonable person could believe the position was correct.”  Golembiewski, 382 F.3d at 724 (citing Marcus, 17 F.3d at 1036).  “Substantially justified does not mean justified to a high degree, but rather has been said to be satisfied if there is a genuine dispute or if reasonable people could differ as to the appropriateness of the contested action.”  Stein v. Sullivan, 966 F.2d 317, 320 (7th Cir. 1992) (citation and internal quotation marks omitted).  Stated another way, the substantial justification standard means that the ALJ was “justified in substance or in the main—that is, justified to a degree that could easily satisfy a reasonable person.”  Pierce, 497 U.S. at 565‐66 (1988).   B. Mrs. Murphy’s “Strong Language” Argument  Mrs. Murphy first argues that the district court used an erroneous legal standard in No. 08‐1848 4 finding that the Commissioner was substantially justified.  Specifically, she claims that the district court inordinately focused on whether our decision used strong language, instead of recognizing that strong language is just one factor, and not the principal focus of the substantial justification analysis.  As  Mrs.  Murphy  correctly  states,  in  some  cases,  strong  language  against  the government’s  position  in  an  opinion  on  the  merits  may  suggest  that  the  Commissioner’s position was not substantially justified.  See Marcus, 17 F.3d at 1038.  Here, however, it is clear that the district court was simply addressing Mrs. Murphy’s own argument when discussing the  lack  of  “strong  language”  in  our  merits  opinion,  and  was  not  under  the  mistaken impression  that  strong  language  was  the  only  method  of  showing  a  lack  of  substantial justification.    The  court  compared  the  language  used  and  the  errors  we  identified  in  our decision to those found in a similar case, Golembiewski v. Barnhart, 382 F.3d 721, 724 (7th Cir. 2004).  This comparison illustrated that our previous decision in this case did not contain the same “admonishing language” used to describe the severe errors found in Golembiewski.1  The district court did not use language suggesting that strong language was the only way to support an award of attorney’s fees; instead, the court recognized that it was one factor that supports a  claim  for  fees  and  assessed  it  accordingly.    The  fact  that  the  district  court  analyzed  this particular factor and disagreed with Mrs. Murphy does not amount to an abuse of discretion. C. No Showing of a Lack of Substantial Justification  Mrs.  Murphy  next  contends  that  the  ALJ’s  decision  violated  our  precedent  and  the Commissioner’s own regulations, and therefore was not substantially justified.  Essentially, Mrs. Murphy appears to argue that the ALJ did not adhere to well‐established law because he failed to fully develop the record and adequately articulate his analysis, and that the government was not substantially justified in defending the ALJ’s ruling.  Again, we cannot agree with Mrs. Murphy.  In our previous opinion, we found that the ALJ did not “sufficiently explain” his disregard for pertinent evidence that was inconsistent with his disability finding, and expressed our concern that he noted, “without elaboration,” that Murphy’s testimony was inconsistent with parts of the record.  See Murphy, 496 F.3d at 635.  These are errors of articulation, which we  have  held  “in  no  way  necessitate  a  finding  [that]  the  [government’s]  position  was  not substantially justified” because the “requirement that the ALJ articulate his consideration of the evidence is deliberately flexible.”  Stein, 966 F.2d at 319‐320.  In Stein, we found that although the judge failed to consider some of the evidence in the record, his argument was supported by other evidence and so the government was substantially justified in its position.  Id.  The 1 Specifically,  the  Golembiewski  court  noted  that  in  its  preceding  merits  opinion,  it  had  urged  the Commissioner to assign the matter to another ALJ and had “closed with an additional observation,” admonishing the ALJ to consider the aggregate of the plaintiff’s “host of medical conditions.” 382 F.3d at 725.   No. 08‐1848 5 same goes for this case. Although the ALJ failed to consider evidence concerning a disability finding  and  did  not  sufficiently  explain  his  credibility  determination,  there  was  still  some discussion and some evidence in the record that supported his position; “this is not a case in which the Commissionerʹs position is based on speculation with no support in the record.” Cunningham v. Barnhart, 440 F.3d 862, 865 (7th Cir. 2006).  “Substantially justified does not mean justified to a high degree, but rather has been said to be satisfied . . . if reasonable people could differ as to the appropriateness of the contested action.”  Stein, 966 F.2d at 320 (citing Pierce, 487 U.S.  at  565  (internal  quotation  marks  omitted).    Here,  some  evidence  supported  the  ALJ’s disability and credibility determinations, and since that evidence was noted by the ALJ, we cannot say that the district court abused its discretion in finding that reasonable people could differ  as  to  the  appropriateness  of  the  ALJ’s  decision,  even  though  his  articulation  of  that decision was minimal.  See Stein, 966 F.2d at 320 (finding no abuse of discretion even though “the Secretary failed to consider, or at least failed to articulate that he considered” contrary evidence); Cunningham, 440 F.3d at 865 (finding no abuse of discretion because the medical evidence supported the ALJ’s decision). D.  The Permissible Reevaluation of Underlying Merits   Last, Mrs. Murphy argues that the district court abused its discretion by reassessing the underlying  merits  of  the  SSI  benefits  application  rather  than  evaluating  the  errors  we previously found in the ALJ’s decision.  However, because the Commissioner also relies on the evidence used by the ALJ, the district court must also, at some point, consider this evidence when assessing the government’s pre‐litigation and litigation positions to determine whether these positions are substantially justified.  The district court must necessarily go beyond our opinion and examine the ALJ’s decision and the evidence he used; the substantial justification standard used to determine EAJA fees differs from the substantial evidence standard used in our previous opinion, so the basis for the government’s position must be analyzed with this less demanding standard in mind. See Cummings v. Sullivan, 950 F.2d 492, 498 (7th Cir. 1991).  To the extent that the district court “reassessed” the underlying merits of the application, it only did  so  to  determine  whether  that  the  evidence  used  by  the  ALJ,  and  relied  upon  by  the Commissioner,  was  sufficient  to  create  a  genuine  dispute,  which  is  part  of  a  substantial justification  analysis.    See  Stein,  966  F.2d  at  320.    The  district  court’s  evaluation  of  the underlying merits was limited to the evidence considered by the ALJ, which is a necessary component in determining if the government was substantially justified in defending the ALJ’s ruling because it shows that the Commissioner’s position was not “based on speculation with no support in the record.”  Cunningham, 440 F.3d at 865.  Notably, the district court stated at the outset of its analysis that although it would focus on the ALJ’s actions, it would not “ignore the Seventh Circuit’s findings.”  A reading of the district court’s decision shows that it did not ignore the errors we found with the ALJ’s analysis, but in fact used those errors as a starting No. 08‐1848 6 point when assessing the government’s pre‐litigation and litigation positions.  With regard to the  disability  finding,  the  district  court  analyzed  our  opinion  and  reasoned  that  it  did  not contain strong language suggesting a lack of substantial justification, and that the articulation errors  we  assigned  to  the  ALJ  did  not  compel  a  finding  that  the  government  was  not substantially justified.  This analysis was essential to the issues before the court and was not a reevaluation of the underlying merits.  Therefore, we find no abuse of discretion in the district court’s assessment of the evidence or in any of its conclusions. III.            Conclusion For the foregoing reasons, the judgment of the district court is AFFIRMED.