Carter v. Syracuse City School District

15‐2395  Carter v. Syracuse City School District    UNITED STATES COURT OF APPEALS  FOR THE SECOND CIRCUIT    SUMMARY ORDER     RULINGS  BY  SUMMARY  ORDER  DO  NOT  HAVE  PRECEDENTIAL  EFFECT.    CITATION  TO  A  SUMMARY  ORDER  FILED  ON  OR  AFTER  JANUARY  1,  2007,  IS  PERMITTED  AND  IS  GOVERNED  BY  FEDERAL  RULE  OF  APPELLATE  PROCEDURE  32.1  AND  THIS  COURT’S  LOCAL  RULE  32.1.1.  WHEN CITING A SUMMARY ORDER IN A DOCUMENT FILED WITH THIS COURT, A PARTY MUST CITE EITHER  THE  FEDERAL  APPENDIX  OR  AN  ELECTRONIC  DATABASE  (WITH  THE  NOTATION  “SUMMARY  ORDER”).    A  PARTY  CITING  A  SUMMARY ORDER MUST SERVE A COPY OF IT ON ANY PARTY NOT REPRESENTED BY COUNSEL.      At a stated term of the United States Court of Appeals for the Second  Circuit, held at the Thurgood Marshall United States Courthouse, 40 Foley  Square, in the City of New York, on the  11th day of July, two thousand sixteen.              PRESENT:  CHESTER J. STRAUB,  RICHARD C. WESLEY,  DEBRA ANN LIVINGSTON,          Circuit Judges.  ______________________    CORENE D. CARTER, AKA CORENE   BROWN,             Plaintiff‐Appellant,         ‐v.‐            15‐2395    SYRACUSE CITY SCHOOL DISTRICT,  DANIEL LOWENGARD, JOHN  DITTMAN, JILL STEWART, JOHN  DOE(S), JANE DOE(S),            Defendants‐Appellees.    ______________________   FOR APPELLANT:  A.J. BOSMAN, Bosman Law Firm, L.L.C., Canastota,    NY.       FOR APPELLEE:  MILES G. LAWLOR, Ferrara Fiorenza PC, East  Syracuse, NY.      Appeal from a judgment of the United States District Court for the  Northern District of New York (Scullin, J.).    UPON DUE CONSIDERATION, IT IS HEREBY ORDERED,  ADJUDGED, AND DECREED that the judgment of the District Court is  VACATED and the case is REMANDED.   Plaintiff‐Appellant Corene D. Carter, a former English teacher at the  Institute of Technology of Defendant‐Appellee Syracuse City School District (the  “School District”), appeals from the judgment dated June 25, 2015 of the District  Court granting summary judgment on Carter’s remaining claims in favor of  Defendants‐Appellees (1) the School District, (2) Daniel Lowengard, the School  District’s former Superintendent, (3) John Dittman, former Principal of the  Institute of Technology, and (4) Jill Stewart, former Vice Principal of the Institute  of Technology (collectively, “Defendants”).  Carter appeals from (1) the District  Court’s denial of her motion for leave to amend her complaint to include a claim  for disability discrimination under the Rehabilitation Act, 29 U.S.C. § 794, against    2 the School District.  Carter also (2) appeals from the dismissal, on the pleadings,  of her (i) state law claims of discrimination under the New York State Human  Rights Law, N.Y. Exec. Law §§ 296 et seq. (“NYSHRL”), against the School  District and Superintendent Lowengard, (ii) discrimination claim under Title VII  against the School District, (iii) retaliation claim under Title VII against the  School District, and (iv) First Amendment retaliation claim under 42 U.S.C. §  1983 against the School District.  In addition, Carter (3) appeals from the denial of  her motion for leave to reopen discovery and depose Benjamin Frazier, the  former Vice Principal of the Institute of Technology, and defer consideration of  Defendants’ summary judgment motion.  Last, Carter (4) appeals from the  District Court’s grant of summary judgment in favor of Defendants on her  remaining claims of (i) discrimination under the NYSHRL against Principal  Dittman and Vice Principal Stewart, (ii) discrimination and hostile work  environment under 42 U.S.C. § 1983 against Superintendent Lowengard,  Principal Dittman, and Vice Principal Stewart, and (iii) § 1983 municipal liability  under Monell v. Department of Social Services of City of New York, 436 U.S. 658  (1978), against the School District.  We assume the parties’ familiarity with the  underlying facts, the procedural history of the case, and the issues on appeal.      3 I. DISTRICT COURT’S DISMISSAL OF CARTER’S CLAIMS ON THE PLEADINGS   “We review de novo a district court’s dismissal of a suit pursuant to a  motion for judgment on the pleadings.”  Mantena v. Johnson, 809 F.3d 721, 727 (2d  Cir. 2015).  In deciding a Rule 12(c) motion for judgment on the pleadings, “we  apply the same standard as that applicable to a motion under Rule 12(b)(6),  accepting the allegations contained in the complaint as true and drawing all  reasonable inferences in favor of the nonmoving party.”  Id. at 727–28 (quoting  Burnette v. Carothers, 192 F.3d 52, 56 (2d Cir. 1999)).  A. NYSHRL Claims Against the School District and Superintendent  Lowengard    Before the District Court, Carter sought, among other things, to amend her  complaint to assert New York state law claims of retaliation and racial and  gender discrimination against the School District and Superintendent Lowengard  pursuant to the NYSHRL.  The District Court dismissed these claims on the basis  that Carter had failed to comply with the notice‐of‐claim requirements, which the  District Court held were conditions precedent to bringing any claim under the  NYSHRL against a school district or its officers.  This was error.  The New York  State Court of Appeals recently clarified “that a notice of claim need not be filed  for a Human Rights Law claim against a municipality.”  Margerum v. City of    4 Buffalo, 24 N.Y.3d 721, 727 (2015).  The Margerum Court reasoned that “[h]uman  rights claims are not tort actions under section 50‐e and are not personal injury,  wrongful death, or damage to personal property claims under section 50‐i.”  Id.  at 730.  Accordingly, it concluded that a notice of claim was not a condition  precedent to a plaintiff’s lawsuit alleging NYSHRL violations against a  governmental entity.    In light of this holding, we hold that the District Court erred in dismissing  Carter’s NYSHRL claims against the School District and Superintendent  Lowengard on the basis that Carter failed to comply with the notice‐of‐claim  provisions.  Because these requirements do not apply to a plaintiff’s lawsuit  alleging claims under the NYSHRL, we vacate the District Court’s dismissal of  Carter’s NYSHRL claims asserted in Count 5 of the proposed amended  complaint, and remand with directions to reconsider whether these claims  survive Defendants’ motion for judgment on the pleadings.    B. Title VII Discrimination Claim Against the School District    Below, the District Court analyzed Carter’s Title VII discrimination claim  under the three‐step burden‐shifting framework set forth in McDonnell Douglas  Corp. v. Green, 411 U.S. 792, 802–04 (1973), concluded that Carter had failed to    5 establish a prima facie case of employment discrimination, and dismissed her  claim because she had failed to allege any set of facts that plausibly established  that she had suffered an adverse employment action that gave rise to an  inference of discrimination.    We recently clarified that a Title VII plaintiff need not establish a prima  facie case at the pleadings stage.  See Vega v. Hempstead Union Free Sch. Dist., 801  F.3d 72, 85–86 (2d Cir. 2015).  Rather, the proper standard under which to assess  a Title VII plaintiff’s complaint is Iqbal and Twombly.  “Under Iqbal and Twombly,  then, in an employment discrimination case, a plaintiff must plausibly allege that  (1) the employer took adverse action against him and (2) his race, color, religion,  sex, or national origin was a motivating factor in the employment decision.”  Id.  at 86.  In other words, at the pleadings stage, “a plaintiff must allege that the  employer took adverse action against her at least in part for a discriminatory  reason, and she may do so by alleging facts that directly show discrimination or  facts that indirectly show discrimination by giving rise to a plausible inference of  discrimination.”  Id. at 87.      As an initial matter, the District Court applied the incorrect legal standard  in evaluating Carter’s discrimination claim, as Carter was not required at the    6 pleadings stage to establish a prima facie case of discrimination.  Further, we  conclude that Carter’s proposed amended complaint, when drawing all  reasonable inferences in her favor, as we must, pled sufficient facts that plausibly  established that she suffered an adverse employment action based at least in part  on a discriminatory reason.  Carter’s proposed amended complaint pled, for  instance, that “a sham evaluation of [her] performance” was conducted by Vice  Principal Stewart, which resulted in Carter being “placed on an ‘assistance plan’”  and rendered her “ineligible to participate in such programs as ‘Master  Teacher[,]’ causing her a loss of income.”  App. 346.  Carter alleged further that  she complained about the negative evaluation she received to Vice Principal  Benjamin Frazier, who “told her that the adverse treatment was due to her race  and gender.”  App. 346.  It is beyond cavil that a “loss of income” qualifies as an  adverse employment action, as does an employer’s failure to promote.  See Morris  v. Lindau, 196 F.3d 102, 110 (2d Cir. 1999) (“Adverse employment actions include  discharge, refusal to hire, refusal to promote, demotion, reduction in pay, and  reprimand.”), abrogated on other grounds by Lore v. City of Syracuse, 670 F.3d 127  (2d Cir. 2012).  Assuming Carter’s factual allegations as true, and when drawing  all reasonable inferences in her favor, we conclude that she has plausibly alleged    7 facts sufficient to state a claim for discrimination under Title VII.  Accordingly,  we vacate so much of the District Court’s judgment as dismisses Carter’s Title  VII discrimination claim against the School District asserted in Count 1 of  Carter’s proposed amended complaint.    C. Title VII Retaliation Claim Against the School District    Similar to its assessment of Carter’s Title VII discrimination claim, the  District Court concluded that Carter failed to establish a prima facie cause of  action of retaliation under Title VII because she failed to sufficiently allege that  she suffered an adverse employment action.    Title VII provides that “[i]t shall be an unlawful employment  practice  for  an  employer  to  discriminate  against  any  of  his  employees  .  .  .  because  he  has  opposed  any  practice  made  an  unlawful employment practice by this subchapter, or because he has  made  a  charge,  testified,  assisted,  or  participated  in  any  manner  in  an investigation, proceeding, or hearing under this subchapter.”      Vega, 801 F.3d at 89–90 (alterations in original) (quoting 42 U.S.C. § 2000e‐3(a)).   As with discrimination claims brought under Title VII, we recently clarified that,  “for a retaliation claim to survive a motion for judgment on the pleadings or a  motion to dismiss, the plaintiff must plausibly allege that: (1) defendants  discriminated—or took an adverse employment action—against him, (2)  ‘because’ he has opposed any unlawful employment practice.”  Id. at 90.  Further,    8 “[u]nlike Title VII discrimination claims, however, for an adverse retaliatory  action to be ‘because’ a plaintiff made a charge, the plaintiff must plausibly allege  that the retaliation was a ‘but‐for’ cause of the employer’s adverse action.”  Id.   That is, “a plaintiff must plausibly plead a connection between the act and his  engagement in protected activity.”  Id.  Moreover, the definition for an adverse  employment action in the context of a Title VII retaliation claim casts a much  wider net than that for a substantive claim under Title VII.  “[I]n the context of a  Title VII retaliation claim, an adverse employment action is any action that ‘could  well dissuade a reasonable worker from making or supporting a charge of  discrimination.’”  Id. (quoting Burlington N. & Santa Fe Ry. Co. v. White, 548 U.S.  53, 57 (2006)).  Thus, “the antiretaliation provision, unlike the substantive  provision, is not limited to discriminatory actions that affect the terms and  conditions of employment.”  Burlington, 548 U.S. at 64.  The proper assessment is  to determine, from “the perspective of a reasonable person in the plaintiff’s  position,” whether the alleged retaliatory acts “are likely to dissuade employees  from complaining or assisting in complaints about discrimination.”  Id. at 69–70.    As with its dismissal of Carter’s Title VII discrimination claim, the District  Court erred in requiring that Carter establish a prima facie case of Title VII    9 retaliation at the pleadings stage.  We further conclude that the facts in the  proposed amended complaint are sufficient to plausibly allege a claim of  retaliation under Title VII.  Carter alleged that, “on or about April 27, 2009, [she]  filed a complaint of discrimination with the [NYSDHR],” A347, which is a  protected activity.  See Matima v. Celli, 228 F.3d 68, 80 (2d Cir. 2000) (“Matima  also filed a formal complaint of discrimination (which unquestionably constitutes  protected activity).”).  Carter further alleged that, following the filing of her  complaint of discrimination with the NYSDHR, she made a request to the School  District, through her treating physician, that she be “relocate[d] . . . to another  school,” which she insisted could have been done “without difficulty and would  have [been] done . . . had [Carter] not complained of discrimination,” because “a faculty  member’s request for a transfer [was] typically honored.”  App. 347 (emphasis  added).  The adverse‐employment‐action inquiry for a retaliation claim has a  much lower bar than for a Title VII claim of discrimination.  We cannot say at the  pleadings stage, as a matter of law, that, from the perspective of a reasonable  person in Carter’s position, she would not have been dissuaded from filing her  discrimination complaint with the NYSDHR if she knew that as a result thereof  she would be denied a request for transfer to a different school, away from those    10 co‐workers she claims caused her work‐related stress condition and required her  to take leave and seek medical treatment.  We therefore vacate the District  Court’s judgment to the extent it dismisses Carter’s Title VII claim of retaliation  against the School District asserted in Count 4 of the proposed amended  complaint.    II. CARTER’S REQUEST FOR ADDITIONAL DISCOVERY   “[W]e review the denial of leave for discovery under Fed. R. Civ. P. 56[(d)]  for abuse of discretion.”  Miller v. Wolpoff & Abramson, L.L.P., 321 F.3d 292, 300  (2d Cir. 2003) (discussing prior version of the rule under Fed. R. Civ. P. 56(f)).    Rule  56  provides  that  if  a  party  opposing  a  summary  judgment  motion  shows  by  affidavit  that,  for  specified  reasons,  it  cannot present facts essential to justify its opposition, the court may,  inter  alia,  deny  the  summary  judgment  motion  or  order  a  continuance  to  allow  the  opposing  party  to  obtain  affidavits,  take  depositions,  or  conduct  other  discovery  that  is  material  to  its  opposition to the motion.      In re Dana Corp., 574 F.3d 129, 148 (2d Cir. 2009).  “This Circuit has established a  four‐part test for the sufficiency of an affidavit submitted pursuant to Rule  56[(d)].”  Paddington Partners v. Bouchard, 34 F.3d 1132, 1138 (2d Cir. 1994).    [A]  party  resisting  summary  judgment  on  the  ground  that  it  needs  discovery  in  order  to  defeat  the  motion  must  submit  an  affidavit showing (1) what facts are sought [to resist the motion] and  how  they  are  to  be  obtained,  (2)  how  those  facts  are  reasonably    11 expected  to  create  a  genuine  issue  of  material  fact,  (3)  what  effort  affiant  has  made  to  obtain  them,  and  (4)  why  the  affiant  was  unsuccessful in those efforts.      Miller, 321 F.3d at 303 (alterations in original) (quoting Gurary v. Winehouse, 190  F.3d 37, 43 (2d Cir. 1999)).  A district court, however, “plainly has discretion to  reject a request for discovery if the evidence sought would be cumulative or if  the request is based only on ‘speculation as to what potentially could be  discovered,’ and a bare assertion that the evidence supporting plaintiff’s  allegations is in the hands of the moving party is insufficient to justify the denial  of summary judgment.”  Dana Corp., 574 F.3d at 148–49 (quoting Paddington, 34  F.3d at 1138).  Nonetheless, “a party against which summary judgment is sought  must be afforded ‘a reasonable opportunity to elicit information within the  control of his adversaries.’”  Id. at 149 (quoting Quinn v. Syracuse Model  Neighborhood Corp., 613 F.2d 438, 445 (2d Cir. 1980)).     In the present case, following the completion of discovery, Carter sought  leave to depose Vice Principal Frazier and asked the District Court to defer  consideration of Defendants’ summary judgment motion pending completion of  Vice Principal Frazier’s deposition.  According to the affidavits submitted in  support of Carter’s motion by her counsel, Vice Principal Frazier had originally    12 “expressed a complete willingness to support [Carter] and her case” just two  days before Carter was required to submit her opposition to Defendants’  summary judgment motion.  See App. 1499.  Thereafter, when counsel spoke to  Vice Principal Frazier after preparing an affidavit for him to sign, however, he  changed his position, refused “to sign any affidavit in support of [Carter]” out of  “fear of being retaliated against by the Defendants,” and refused further contact  with Carter’s counsel.  App. 1499.  The affidavits also note that, to counsel’s  “surprise[],” Vice Principal Frazier instead “submitted an affidavit on behalf of  the Defendants . . . omitt[ing] all of the contextual information” and  “misleading” the District Court.  App. 1499, 1502.  The District Court denied  Carter’s motion on the basis that she had “failed to demonstrate that she could  not have deposed Mr. Frazier during the discovery period, and there [was]  nothing in the record to indicate that she did not have ample time to do so.”   Special App. 56.  Accordingly, the District Court also denied Carter’s motion to  the extent it sought to reserve decision on Defendants’ summary judgment  motion, and granted summary judgment in favor of Defendants on Carter’s  remaining claims.  We conclude that the District Court abused its discretion in    13 denying Carter’s motion and granting summary judgment in the face of Carter’s  request for discovery.  Although the District Court concluded that the affidavits did not contain  any explanation that justified Carter’s failure to depose Vice Principal Frazier  during discovery, this finding is untenable in light of the detailed allegations  contained in the affidavits.  The affidavits establish that Carter did not depose  Vice Principal Frazier at an earlier date during the discovery period because, up  until the submission of Defendants’ reply brief, Carter was under the impression  that Vice Principal Frazier was going to serve as a witness in support of her case,  not Defendants’, and therefore she previously had no reason to depose her own  witness.  It therefore follows that she was not afforded a reasonable opportunity  to obtain information within the control of Defendants.  See Dana Corp., 574 F.3d  at 149.  Moreover, the sworn affidavits also identify the potentially discoverable  evidence that would raise a genuine issue of material fact as to Carter’s claims,  thereby satisfying the requirements warranting additional limited discovery.    Therefore, we vacate the District Court’s judgment and remand this action  to permit the District Court to reconsider the motion for summary judgment in    14 light of Vice Principal Frazier’s deposition after it is properly submitted to the  District Court.  Moreover, although we defer consideration of the District Court’s  summary judgment decision, we express some reservations with its grant of  summary judgment to Defendants on Carter’s remaining claims even without  the benefit of Vice Principal Frazier’s deposition testimony.    As to the District Court’s holding that Carter’s NYSHRL claim against  Principal Dittman and Vice Principal Stewart fails because Carter did not put  forth evidence of an adverse employment action or discriminatory motive, we  note that Carter submitted evidence, in the form of her sworn affidavits, that she  was placed on an “assistance plan” after receipt of a “sham” negative evaluation  from Stewart, that she was told that an assistance plan is the first step in  termination, that she became ineligible to participate in the “Master Teacher”  program as a result of the assistance plan, and that she could have generated  additional income had she not been on the assistance plan.  App. 327–29 (internal  quotation marks omitted).  Contrary to the District Court’s conclusion, we have  held that negative evaluations may constitute adverse employment actions in  certain circumstances.  See Sanders v. N.Y.C. Human Res. Admin., 361 F.3d 749, 756    15 (2d Cir. 2004).  As to whether Carter has set forth sufficient evidence of  discriminatory motive, we highlight that Carter affirms that Principal Dittman  expressly told her that white teachers, including Principal Dittman himself, felt  intimidated by her because of her status as a “tall Black, well‐spoken, educated,  professional woman,” while Vice Principal Frazier stated to Carter that he was  initially meant to perform her evaluation and that “they” were “doing this” to  her because she is “a well[‐]educated Black woman.” App. 323–34, 328 (internal  quotation marks omitted).     With respect to Carter’s 42 U.S.C. § 1983 hostile work environment claim  against Superintendent Lowengard, Principal Dittman, and Vice Principal  Stewart, the District Court’s somewhat cursory analysis of this claim does not  appear to give consideration to the substantive, admissible evidence that Carter  has put forth.  The District Court’s decision makes no mention, for instance, of  Principal Dittman’s and Vice Principal Stewart’s statements to Carter that others  were intimidated by her on account of her gender and race, which Carter set  forth in her sworn affidavits.  It also fails to mention three instances, recounted in  Carter’s affidavits, when teachers made purportedly racist remarks to Carter— once when a teacher stated, “[w]here I went to school in the Adirondacks there    16 were no Blacks,” another time when a teacher began to tell Carter a racist joke  and stopped only upon seeing that she disapproved, and a third time when a  teacher made a comment to Carter about African American students fighting  with one another because it was “cultural.”  App. 324, 326, 1298 (internal  quotation marks omitted).  Finally, the District Court fails to acknowledge  Carter’s affirmation that she complained about discriminatory treatment to the  School District’s Director of Personnel, Randy Williams, who responded that she  should “dig [her] heels in.”  App. 327 (internal quotation marks omitted).  That  Defendants contest the accuracy of Carter’s accounts is of no consequence on  summary judgment.  It is the court’s prerogative on summary judgment— indeed, its only prerogative—to determine whether there is sufficient evidence  from which a jury could find that a hostile work environment existed, not to  weigh the evidence and make credibility determinations on its own.1    Finally, as to Carter’s 42 U.S.C. § 1983 claim against the School District,  Carter has stated in her sworn affidavits that she complained of discriminatory  treatment to Principal Dittman and Director of Personnel Williams, and that  1 Should the District Court find on reconsideration following Vice Principal Frazier’s  testimony that there is sufficient evidence of a hostile work environment, it will have to  determine whether there is sufficient evidence that the individual defendants had  “personal involvement in the claimed violation,” such that they could be found  individually liable.  Patterson v. Cty. of Oneida, N.Y., 375 F.3d 206, 229 (2d Cir. 2004).    17 neither took any action in response.  Carter also submitted affidavits from two  former School District employees, Freddy Triana and Thomas Moore, who both  recount instances of racial discrimination that they experienced while employed  by the School District as well as the School District’s lack of any response to their  discrimination complaints.  The District Court incorrectly noted that Carter did  not provide evidence from any other employees or former employees of the  School District who claim that they were subject to racial discrimination.  It thus  failed to consider whether the evidence provided by Moore and Triana’s  affidavits was sufficient to permit a jury to find that the actions of the School  District (or lack thereof) rose to the level of “inaction in the face of known and  pervasive harassment,” such that they “reflect[] an unconstitutionally  discriminatory custom or practice.”  Matusick v. Erie Cty. Water Auth., 757 F.3d 31,  63 (2d Cir. 2014).  To be clear, we do not hold at this stage that the District Court in fact erred  in its summary judgment determinations, and we in no way opine as to whether  summary judgment will prove appropriate as to some or all of the claims once  Vice Principal Frazier has been deposed.  We defer consideration as to this issue,  while urging the District Court fully to analyze the evidence that Carter has set    18 forth when reconsidering her claims in light of Vice Principal Frazier’s  deposition testimony.    III. CONCLUSION  We have considered Carter’s remaining arguments, including her  contentions that the District Court erred in (1) denying her motion for leave to  amend her complaint to include a claim for disability discrimination under the  Rehabilitation Act, 29 U.S.C. § 794, against the School District, and (2) dismissing,  on the pleadings, her First Amendment retaliation claim under 42 U.S.C. § 1983  against the School District, and find them to be without merit.  Accordingly, we  VACATE the District Court’s dismissal of Carter’s New York State Human  Rights Law claims against the Syracuse City School District and Daniel  Lowengard asserted in Count 5 of the proposed amended complaint; VACATE  the District Court’s dismissal of Carter’s Title VII discrimination and retaliation  claims against the Syracuse City School District asserted in Counts 1 and 4 in the  proposed amended complaint; VACATE that part of the judgment denying leave       19 to reopen discovery, depose Vice Principal Frazier, and defer consideration of  Defendants’ summary judgment motion; and REMAND the case for further  proceedings.                           FOR THE COURT:              Catherine O’Hagan Wolfe, Clerk                     20