United States v. Juan Frias

NONPRECEDENTIAL DISPOSITION To be cited only in accordance with Fed. R. App. P. 32.1      United States Court of Appeals For the Seventh Circuit  Chicago, Illinois 60604    Argued March 2, 2016  Decided March 23, 2016    Before    DIANE P. WOOD, Chief Judge    WILLIAM J. BAUER, Circuit Judge    MICHAEL S. KANNE, Circuit Judge   No. 15‐1568    UNITED STATES OF AMERICA,    Appeal from the United States District    Plaintiff‐Appellee,  Court for the Northern District of Illinois,    Eastern Division.    v.      No. 11 CR 881‐1  JUAN FRIAS,      Defendant‐Appellant.  Rebecca R. Pallmeyer,  Judge.    O R D E R  Juan Frias appeals his 120‐month sentence for possessing with intent to distribute  over 100 grams of heroin, 21 U.S.C. § 841(a)(1). The district court determined that his  relevant conduct included distributing much higher quantities—several kilograms of  heroin and cocaine—than the 382 grams of heroin specified in the indictment, U.S.S.G.  § 1B1.3(a)(2). The court also refused an adjustment for acceptance of responsibility  because Frias denied distributing the additional quantities of heroin and cocaine,  U.S.S.G. § 3E1.1(a). Frias challenges the district court’s relevant‐conduct and  acceptance‐of‐responsibility determinations. We affirm.    No. 15‐1568    Page 2    The investigation into Frias began as part of the Drug Enforcement  Administration’s investigation into a cocaine‐distribution ring in Michigan. One of the  suspects, Miguel Reyes, told agents that he had been receiving kilogram‐quantities of  cocaine from Frias in Chicago for approximately one year. Reyes’s partner, Samuel  Lopez, did not know and had never met Frias, but he corroborated that he traveled with  Reyes to Chicago to pick up the cocaine. Based on this information, agents obtained and  executed a search warrant for Frias’s house in December 2011. The search did not turn  up any cocaine; however, after receiving a Miranda warning and signing a waiver of  rights, Frias led agents to his garage and revealed the 382 grams of heroin, a digital  scale, and a PVC pipe that he used to transport drugs.    According to two DEA agents, Frias spoke to them about the extent of his drug  trafficking. Frias stated that the 382 grams of heroin was the remainder of a 500‐gram  supply he had received a month earlier. He told the agents that he had been receiving  300 to 500 grams of heroin every month since 2008. Additionally, on two to four  occasions he had received kilogram‐quantities of heroin. He had two suppliers, one of  whom was Alfredo Soberanis,1  and a single customer whom agents never identified.      Frias told the agents that he also had trafficked kilogram‐quantities of cocaine  over the past year. He specified that he sold 15 to 20 kilograms of cocaine within the  past half‐year, as well as multiple additional shipments of 2 or 3 to 5 kilograms.  Soberanis was also his cocaine supplier, and Reyes was his only customer.    Frias entered a blind plea of guilty and admitted possessing the heroin found in  his garage. But he disputed that additional drug quantities should be included as  relevant conduct. Based on the agents’ report of their interview with Frias, a probation  officer recommended that, under § 1B1.3, the additional heroin and cocaine were part of  a “common scheme or plan” as the charged offense, and gave a “conservative estimate”  that Frias was responsible for distributing 13 kilograms of heroin and 20 kilograms of  cocaine. The probation officer also recommended denying a reduction for acceptance of  responsibility because Frias refused to be held accountable for the additional drugs.    In his sentencing memorandum Frias made both legal and factual challenges to  the quantity of drugs listed in the PSR. Frias asserted that he could only be held  accountable for the quantity of heroin charged in the indictment and to which he  pleaded guilty. And he flatly denied “any role as a supplier of narcotics to Mr. Reyes or                                                    1  Soberanis’s first name is variously stated in the record as Alfredo and Alberto.  No. 15‐1568    Page 3    his co‐conspirators” in Michigan. He argued that the evidence of the additional drug  dealing—based on the agents’ accounts of his interview and partially corroborated by  Reyes and Lopez—was unreliable.    At sentencing, the district court heard testimony from the two DEA agents who  interviewed Frias. The agents testified consistently that Frias had admitted distributing  the amount of heroin and cocaine listed in the PSR during the time frame identified in  the PSR, to receiving both drugs from Soberanis, and to selling cocaine to Reyes. The  only difference in the agents’ testimony was the location where they first encountered  Frias—one agent said Frias was first encountered in the garage, and the other said it  was in the house. Defense counsel extensively cross‐examined the agents about their  investigation of Reyes and Lopez, Frias’s fluency in English, and the circumstances of  the interview with Frias—including that Frias did not initial the individual rights listed  on the waiver form; he was not asked to give a handwritten statement; he did not sign  the agents’ interview report; and, after the interview, he spoke with his attorney and  subsequently refused to cooperate.    Defense counsel argued that Frias had not made the statements to the agents.  Frias did not testify or otherwise offer evidence that he did not make the statements or  that the drug quantities the agents testified about were wrong. Frias did apologize “for  all the bad actions,” but stated that he “[didn’t] agree with the agents about the  statements.” Defense counsel also argued that Frias should receive a reduction for  acceptance of responsibility because he admitted responsibility for the heroin found in  the garage.    The government countered that the agents credibly testified about their  interview with Frias and that the additional drug quantities qualified as relevant  conduct because they were part of the same course of conduct—Frias supplied  kilogram‐quantities of both drugs from his home in Chicago during the same time  period and received the drugs from the same supplier. And given Frias’s unsupported  and “blatant[]” denial of his post‐arrest interview with agents, the government urged  the court to refuse a reduction for acceptance of responsibility.    The district court found it “not terribly plausible” that Frias was responsible for  only the 382 grams of heroin found in the garage. Noting that Frias had not offered  anything to rebut the government’s evidence, the court adopted the heroin and cocaine  quantities listed in the PSR and described by the agents. The court explained that the  additional drugs were relevant conduct under the guidelines because the offenses  No. 15‐1568    Page 4    involved “the same type of conduct”—“the sale of narcotics”—and “the same people or  persons,” in particular the same customer. Because Frias refused to acknowledge this  relevant conduct, the district court denied a reduction for acceptance of responsibility.  Based on these determinations, the court calculated a total offense level of 34 and a  criminal‐history category of I (zero points), resulting in a guidelines range of 151 to 188  months. The court sentenced Frias to a below‐guidelines sentence of 120 months’  imprisonment followed by 4 years’ supervised release.    On appeal Frias makes four challenges to the district court’s relevant‐conduct  determination. First he argues that the district court clearly erred by basing its drug‐ quantity determination on unreliable agent testimony. He points to the agents’  inconsistent testimony about where they first encountered Frias (in the garage or in the  house), the agents’ reliance on Reyes’s and Lopez’s information during their  investigation, the agents’ failure to corroborate Frias’s alleged statements, and the  “troubling” circumstances of the post‐arrest interview—the lack of Frias’s initials next  to each right listed in the waiver form, the lack of a handwritten statement, and the lack  of an opportunity for Frias to review and sign the agents’ interview notes.    Although a drug‐quantity determination must be supported by information that  bears sufficient indicia of reliability, see United States v. Etchin, 614 F.3d 726, 738 (7th Cir.  2010), minor inconsistencies and a lack of corroborating evidence do not as a matter of  law make a witness’ testimony unreliable or incredible, see United States v. Isom, 635 F.3d  904, 907–08 (7th Cir. 2011); United States v. Hernandez, 544 F.3d 743, 746–47 (7th Cir.  2008). Here, the district court heard unrebutted, consistent testimony from two agents  that Frias admitted distributing at least 13 kilograms of heroin and 20 kilograms of  cocaine. Counsel vigorously cross‐examined the agents on their investigation into Frias,  Reyes’s and Lopez’s roles in their investigation, and the circumstances of the post‐arrest  interview. And Frias offered no evidence either that the agents fabricated his statements  or that the content of his statements differed from that reported by the agents. The  district court was thus entitled to credit the agents’ testimony, which fully supported its  conservative drug‐quantity finding.    Next Frias argues that the government did not establish relevant conduct  because it failed to show temporal proximity or regularity of drug sales. But under the  “common scheme or plan” provision of the guidelines—as opposed to the “same course  of conduct” provision—temporal proximity and regularity are not required.  See § 1B1.3(a)(2), cmt. n.5(B); United States v. Baines, 777 F.3d 959, 963 (7th Cir. 2015);  United States v. Zehm, 217 F.3d 506, 511 (7th Cir. 2000) (comparing the “distinct  No. 15‐1568    Page 5    concepts” of the “common scheme or plan” and “same course of conduct”  formulations). Rather, the charged and uncharged conduct must be “substantially  connected to each other by at least one common factor, such as common victims,  common accomplices, common purpose, or similar modus operandi.” Baines, 777 F.3d at  963 (quoting § 1B1.3(a)(2), cmt. n.5(B)). Here, the same principal (Frias) received  multiple kilogram shipments of both heroin and cocaine from the same supplier  (Soberanis) and distributed the drugs from the same location (Frias’s home) regularly  (monthly heroin deals and multiple cocaine deals) during the same time period (within  a year of his arrest). This is sufficient to show that the additional heroin and cocaine  were part of a common scheme or plan and thus relevant conduct for sentencing  purposes. See § 1B1.3 cmt. n.5(B)(i); United States v. Burnett, 805 F.3d 787, 792 (7th Cir.  2015) (drug sales were relevant conduct where they “involved the same supplier, the  same drug, the same purchasers, and the same continuous period of time as the conduct  of conviction”); Baines, 777 F.3d at 964 (drug sales were relevant conduct where they  shared a common principal, “drug courier/accomplice,” location, “stash houses,  delivery points, delivery vehicles,” and “supplier”).    Third, Frias argues that the district court’s explanation for finding relevant  conduct—that both the charged and uncharged conduct involved narcotics and the  same people, specifically the same customer—was insufficient. It is true that these  statements by the district court, taken alone, would be problematic. The mere fact that  Frias’s conduct involved “the sale of narcotics” is insufficient to find that conduct  relevant for sentencing. See United States v. Purham, 754 F.3d 411, 415 (7th Cir. 2014);  United States v. Ortiz, 431 F.3d 1035, 1040–41 (7th Cir. 2005). And there was no evidence  that Frias sold heroin and cocaine to the same customer. But these two statements do  not show clear error because the district court is not required to explicitly describe the  factors supporting its relevant‐conduct determination as long as its consideration of  witness testimony, the government’s arguments at sentencing, and the PSR, is  “sufficient to show it made the relevant factual findings” and “[n]othing more is  required to understand the basis for the district court’s [decision].” Baines, 777 F.3d  at 965; see United States v. Singleton, 548 F.3d 589, 593 (7th Cir. 2008). Here the court  considered detailed witness testimony, the government’s argument, and the PSR—all  describing multiple commonalities between Frias’s heroin and cocaine distribution, as  detailed above.    Frias also complains that this was a case of “the tail wagging the dog”—Frias  was indicted for trafficking a relatively small amount of heroin but was sentenced based  on a significantly larger quantity of heroin and cocaine. Frias is correct that the relevant‐ No. 15‐1568    Page 6    conduct provision gives prosecutors a “fearsome tool” in drug cases; but as long as the  drug quantity is based on reliable evidence, as it was here, we will uphold a relevant‐ conduct determination—even when it creates a large discrepancy between charged and  uncharged drug quantities. See United States v. White, 519 F.3d 342, 347–48 (7th Cir.  2008).    Frias further challenges the denial of an acceptance‐of‐responsibility reduction.  He argues that his “legitimate” challenge to the drug quantity should not have robbed  him of a reduction for his “genuine[]” acceptance of responsibility, as shown by his  early guilty plea and his expression of remorse. To receive a reduction for acceptance of  responsibility, defendants are not required to “affirmatively admit relevant conduct  beyond the offense of conviction,” United States v. Ghiassi, 729 F.3d 690, 698 (7th Cir.  2013), and they may make good‐faith challenges to relevant‐conduct determinations;  but they may not “attempt falsely to deny past activities,” Etchin, 614 F.3d at 739. See  § 3E1.1 cmt. n.1(A). Here, Frias, through counsel, denied distributing cocaine to Reyes,  refused to acknowledge making a statement to agents, and contested the agents’  testimony. Frias himself stated that he disagreed with the agents “about the  statements,” but he offered no evidence to support his position. Given his unsupported  denials, the district court was justified in finding his arguments “not terribly plausible”  and refusing to credit him for accepting responsibility. See United States v. Gordon,  495 F.3d 427, 431 (7th Cir. 2007) (no reduction for “frivolous,” “non‐specific objections  to the loss amount in the face of overwhelming evidence”); Zehm, 217 F.3d at 516 (no  reduction after “bare denials to counter the largely consistent stories of several  witnesses”).    Accordingly, we AFFIRM the district court’s decision.