Jesner v. Arab Bank

13-3605(L) Jesner v. Arab Bank UNITED STATES COURT OF APPEALS FOR THE SECOND CIRCUIT At a stated term of the United States Court of Appeals for the Second Circuit, held at the Thurgood Marshall United States Courthouse, 40 Foley Square, in the City of New York, on the 9th day of May, two thousand sixteen. PRESENT: ROBERT A. KATZMANN, Chief Judge, DENNIS JACOBS, JOSÉ A. CABRANES, ROSEMARY S. POOLER, REENA RAGGI, RICHARD C. WESLEY, PETER W. HALL, DEBRA ANN LIVINGSTON, GERARD E. LYNCH, DENNY CHIN, RAYMOND J. LOHIER, JR., SUSAN L. CARNEY, CHRISTOPHER F. DRONEY, Circuit Judges. - - - - - - - - - - - - - - - - -x In Re: Arab Bank, PLC Alien Tort Nos. 13-3605, 13-3620, Statute Litigation 13-3635, 13-4650, 13-4652 - - - - - - - - - - - - - - - - -x For Plaintiffs- Michael E. Elsner and John M. Appellants: Eubanks, Motley Rice LLC, Mount Pleasant, South Carolina. For Defendants- Stephen M. Shapiro, Timothy S. Appellees: Bishop, and Chad M. Clamage, Mayer Brown LLP, Chicago, Illinois. Kevin Walsh, Douglas W. Mateyaschuk, and Steven J. Young, DLA Piper LLP (US), New York, New York. For Amicus Curiae- Neal Kumar Katyal and Jessica L. The Hashemite Kingdom Ellsworth, Hogan Lovells US LLP, of Jordan: Washington, District of Columbia. ORDER Following disposition of this appeal, an active judge of the Court requested a poll on whether to rehear the case en banc. A poll having been conducted and there being no majority favoring en banc review, rehearing en banc is hereby DENIED. Dennis Jacobs, Circuit Judge, joined by José A. Cabranes, Reena Raggi, and Debra Ann Livingston, Circuit Judges, concurs by opinion in the denial of rehearing en banc. José A. Cabranes, Circuit Judge, joined by Dennis Jacobs, Reena Raggi, and Debra Ann Livingston, Circuit Judges, concurs by opinion in the denial of rehearing en banc. Rosemary S. Pooler, Circuit Judge, joined by Denny Chin and Susan L. Carney, Circuit Judges, dissents by opinion from the denial of rehearing en banc. Denny Chin, Circuit Judge, joined by Susan L. Carney, Circuit Judge, dissents by opinion from the denial of rehearing en banc. FOR THE COURT: CATHERINE O’HAGAN WOLFE, CLERK 2 DENNIS JACOBS, joined by JOSÉ A. CABRANES, REENA RAGGI, and DEBRA ANN LIVINGSTON, Circuit Judges, concurring in the denial of rehearing in banc. I concur in the denial of in banc review of this case; rehearing would serve no purpose remotely commensurate with the effort it would entail. The panel opinion grudgingly rejects plaintiffs’ claim as barred by our decision in Kiobel v. Royal Dutch Petroleum Co., 621 F.3d 111 (2d Cir. 2010) (“Kiobel I”), which held that customary international law, as enforced by the Alien Tort Statute (“ATS”), does not regulate corporate conduct.  The panel opinion goes on to attack Kiobel I, and says it is constrained unhappily to follow it.  Hence the in banc poll initiated by the panel itself. Although the seven other judges who voted against in banc review do not necessarily endorse Kiobel I (or reach the merits of it), there is consensus that intervening developments obviate any need to go in banc.    *   *   * Back in 2011, this Court rejected in banc review of this issue.  See Kiobel v. Royal Dutch Petroleum Co., 642 F.3d 379, 380 (2d Cir. 2011).  The Supreme Court took up the case, but (after oral argument) required briefing on an alternative 1 ground: whether the ATS has extraterritorial effect.  The Supreme Court then held that it does not. Kiobel v. Royal Dutch Petroleum Co., 133 S.Ct. 1659, 1669 (2013) (“Kiobel II”).  Since the population of cases dismissible under Kiobel I is largely coextensive with those dismissible under Kiobel II, several conclusions follow: !  The principle of Kiobel I has been largely overtaken, and its importance for outcomes has been sharply eroded.  See Flomo v. Firestone Nat’l Rubber Co., LLC, 643 F.3d 1013, 1025 (7th Cir. 2011) (Posner, J.) (“Deny extraterritorial application, and the statute would be superfluous . . . .”).  !  This present appeal was subject to two easy (alternative) dispositions: affirm on the basis of Kiobel I (without lamentation) or remand for the district court to consider the case under Kiobel II.  See Kiobel II, 133 S.Ct. at 1669.   !  There is no reason to consider or reconsider Kiobel I in banc in this   appeal. *   *   * This appeal could have been straightforwardly decided under Kiobel II, which held that the presumption against extraterritoriality can be displaced only 2 if the “claims touch[ed] and concern[ed] the territory of the United States”; that they must do so with “sufficient force”; and that “mere corporate presence” (for example) is not enough.  Id.  Kiobel II emphasizes that this must be a high hurdle, given the danger of judicial meddling in the affairs of foreign countries: [T]he danger of unwarranted judicial interference in the conduct of foreign policy is magnified in the context of the ATS, because the question is not what Congress has done but instead what courts may do . . . These concerns, which are implicated in any case arising under the ATS, are all the more pressing when the question is whether a cause of action under the ATS reaches conduct within the territory of another sovereign . . . The principles underlying the presumption against extraterritoriality thus constrain courts exercising their power under the ATS.   Id. at 1664‐65.   In this case, the underlying offense against the law of nations is terrorism against citizens of Israel by four Palestinian terrorist groups.  Arab Bank, PLC, which is headquartered in Jordan, is named as defendant because funds allegedly passed through its branches to other countries for distribution to terrorists. The only contact with the United States mentioned in the Arab Bank opinion is that terrorist groups used branches of Arab Bank in a score of countries (including a single U.S. branch, in Manhattan) for, among other ordinary transactions, the conversion of funds from one currency to another.  See 3 In re Arab Bank, PLC Alien Tort Statute Litig., 808 F.3d 144, 149‐50 (2d Cir. 2015) (“Arab Bank then created individual bank accounts . . . often routing the transfers through its New York branch in order to convert Saudi currency into Israeli currency.”).  The New York branch is not differentiated in any way from Arab Bank’s numerous other branches.  This is no more than the “mere corporate presence” that is insufficient to displace the presumption against extraterritoriality.  Kiobel II, 133 S.Ct. at 1669.  In the (unlikely) event that plaintiffs could somehow plead around Kiobel II, they would face a separate formidable barrier: the mens rea requirement.  See Presbyterian Church of Sudan v. Talisman Energy, Inc., 582 F.3d 244, 259 (2d Cir. 2009).  As the panel opinion emphasizes, plaintiffs do allege knowledge.  See Arab Bank, 808 F.3d at 150 (“According to the plaintiffs, Arab Bank knew that the donations were being collected for terrorist attacks . . . Again, responsible officials at Arab Bank purportedly knew that the accounts of these various organizations and individuals were being used to fund the suicide bombings and other attacks sponsored by the terrorist organizations.”) (emphasis added).  However, the standard “for aiding and abetting liability in ATS actions is purpose rather than knowledge alone.”  Presbyterian Church, 582 F.3d at 259.  4 *   *   * It is thus evident that the Arab Bank panel opinion steered deliberately into controversy.  That impression is confirmed by the slender pretexts advanced by the panel for refusing to consider extraterritoriality.   The panel considers it “unwise to decide the difficult and sensitive issue of whether the clearing of foreign dollar‐denominated payments [in simpler terms, money] through a branch in New York could, under these circumstances, displace the presumption against the extraterritorial application of the ATS . . . .”  Arab Bank, 808 F.3d at 158.1  But it would have been simpler to remand for the district court to decide that easy question (as other circuit courts are doing) than to go in banc to decide a question that produced dueling opinions in Kiobel I.  It is as though Sisyphus, seeing the hill, elected to push upward instead of just going around.   The panel decision notes that Kiobel II was “not the focus of either the district court’s decision or the briefing on appeal.”  Id.  But this need not boggle judicial ingenuity: the panel could have remanded in light of Kiobel II, or it could      1 This is a kind of transaction that can be done at an automated airport kiosk. 5 have asked for supplemental briefing.  It is not recommended appellate craft to avoid so easy a disposition and instead strain to revisit Circuit precedent in banc. *   *   * The circuit split that so worries the Arab Bank panel is illusory.  The panel opinion conjures up a circuit split from these cases:   !  Two of the decisions pre‐date Kiobel II; so those panels did not have the option of dismissal or remand on the ground of extraterritoriality.  See Flomo, 643 F.3d at 1021 (issued almost two years before Kiobel II); Romero v. Drummond Co., Inc., 552 F.3d 1303, 1315 (11th Cir. 2008) (issued more than four years before Kiobel II).   !  The rest were decided on the basis of Kiobel II.  See Doe I v. Nestle USA, Inc., 766 F.3d 1013, 1027‐28 (9th Cir. 2014) (“We decline to resolve the extraterritoriality issue, and instead remand to allow the plaintiffs to amend their complaint in light of Kiobel II . . . It is common practice to allow plaintiffs to amend their pleadings to accommodate changes in the law . . . .”); Doe VIII v. Exxon Mobil Corp., 527 F. App’x 7 (D.C. Cir. 2013) (“[I]n light of intervening 6 changes in governing law regarding the extraterritorial reach of the Alien Tort Statute, see [Kiobel II], . . . the Alien Tort Statute claims [are] remanded to the District Court for further consideration.”).   !  As to Al Shimari v. CACI Premier Tech., Inc., 758 F.3d 516, 530 (4th Cir. 2014), cited by the Arab Bank panel as “see also”: the case was decided solely on the basis of Kiobel II: “[P]laintiffs’ ATS claims ‘touch and concern’ the territory of the United States with sufficient force to displace the presumption against extraterritorial application . . . .”. All this is by way of saying that this appeal is insufficiently important or consequential to warrant review in banc. *   *   * In sum, the panel’s angst in having to follow Kiobel I  was self‐inflicted.  The appeal could have been resolved under Kiobel II; if the problem was lack of briefing, briefing could have been ordered; if finding the right answer under Kiobel II was a strain on the panel, it could have remanded; if the easiest course was to follow a precedent that the panel dislikes, it could have done what appellate judges must frequently do: swallow hard.  The one course that makes 7 no sense is to force difficulties, reel off dicta criticizing our precedent, and seek in banc consideration of a doctrine that now has sharply reduced application.  Going in banc on this would do nothing but supply catnip for law clerks looking to teach.  A further consideration: Kiobel I was sharply contested within the panel; there was friction, heat and light in the Kiobel I panel opinions, and over panel rehearing and the (defeated) 2011 in banc initiative.  There is even less reason now than then to reconsider in banc an issue so highly charged.  More to the point, the Supreme Court will have two vigorous Second Circuit opinions to consider if that Court decides one day to revisit a question that will rarely again be asked. In this Circuit, a case may one day arise that cannot be disposed of under Kiobel II, at a time when a circuit split has opened, and when the prospect looms of many such cases.  If and when that comes to pass, it may be worth our time to consider the issue in banc.  That time may never come; it has certainly not arrived. 8   JOSÉ  A.  CABRANES,  Circuit  Judge,  joined  by  Judges  JACOBS,  RAGGI,  and  LIVINGSTON, concurring in the denial of rehearing en banc:  Judge  Pooler’s dissent  from  the  denial  of  rehearing  en  banc  calls to mind  the insight of our esteemed late colleague, Judge Frank X. Altimari: “if attorneys  want to know what the law is not, then they should read the dissent.”1 Indeed,  Judge Pooler herself takes the view that her dissent is an “oddit[y]” that “has as  much force of law as if [her] views were published in a letter to the editor of [her]  favorite local newspaper.”2    Both sides of the Alien Tort Statute (“ATS”)3 corporate‐liability debate  were fully explicated in Kiobel I, and that debate need not be rehashed here.4  Accordingly, I write only to correct two of the misconceptions in Judge Pooler’s  dissent.  First, there is Judge Pooler’s untenable suggestion that “Kiobel II strongly  suggests that corporate liability does exist under the ATS,”5 which echoes the  panel’s position that “Kiobel II . . . cast[s] a shadow on Kiobel I in several ways.”6                                                                Frank X. Altimari, The Practice of Dissenting in the Second Circuit, 59 BROOK. L. REV. 275,  1 284 (1993); see also Kobach v. U.S. Election Assistance Comm’n, 772 F.3d 1183, 1188 (10th Cir. 2014)  (“This is one of those instances in which the dissent clearly tells us what the law is not. It is not  as if the proposition had not occurred to the majority of the Court.”).   United States v. Stewart, 597 F.3d 514, 519 (2d Cir. 2010) (Pooler, J., concurring in the  2 denial of rehearing en banc).  3  28 U.S.C. § 1350.   See generally Kiobel v. Royal Dutch Petroleum Co., 621 F.3d 111 (2d Cir. 2010) (“Kiobel I”),  4 aff’d on other grounds, 133 S. Ct. 1659 (2013) (“Kiobel II”); Kiobel I, 631 F.3d at 149–96 (Leval, J.,  concurring only in the judgment). Notably, the Kiobel I panel’s three judges agreed that, “for a  complaint to properly allege a defendant’s complicity in human rights abuses perpetrated by  officials of a foreign government, it must plead facts supporting a reasonable inference that the  defendant acted with a purpose of bringing about the abuses.” Kiobel I, 621 F.3d at 188 (Leval, J.,  concurring only in the judgment).  5  Pooler, J., op. at 10 (emphasis in original).  1        Reading tea leaves, Judge Pooler and the panel divine significance from a  single sentence in the Chief Justice’s opinion for the Court: “Corporations are  often present in many countries, and it would reach too far to say that mere  corporate presence suffices.”7 According to Judge Pooler, this line “would be  utterly incomprehensible to include if the Court also believed corporations were  categorically immune from suit under the ATS.”8 The panel agrees: “if corporate  liability under the ATS were not possible as a general matter, the Supreme  Court’s statement about ‘mere corporate presence’ would seem meaningless.”9    Clearly not so. The Court’s statement “would be utterly incomprehensible”  and “seem meaningless” only if one were to ignore the entire context in which it  was written. Kiobel II was a case in which the Court explicitly declined to address  the corporate‐liability question, and focused instead on extraterritoriality.10  In other words, for the purposes of its decision, the Court assumed that  corporations could be held liable under the ATS. In light of this assumption, how  could the Court possibly have discussed extraterritoriality without referring to  “corporate presence”? The defendants were, after all, corporations. And  corporations are “present” in a country in a completely different sense than are  individuals.11 In short, Judge Pooler and the panel are only half right. The  implication of the Court’s statement is indeed “that corporate presence may, in                                                                                                                                                                                                   6 In re Arab Bank, PLC Alien Tort Statute Litig., 808 F.3d 144, 155 (2d Cir. 2015), as amended  (Dec. 17, 2015).  7  Kiobel II, 133 S. Ct. at 1669.   8  Pooler, J., op. at 10 (emphasis in original).  9  In re Arab Bank, 808 F.3d at 155.   See Kiobel II, 133 S. Ct. at 1663 (“We . . . now affirm the judgment below, based on our  10 answer to the second question.”).   Cf. Shaffer v. Heitner, 433 U.S. 186, 204 n.19 (1977) (“The differences between  11 individuals and corporations may, of course, lead to the conclusion that a given set of  circumstances establishes . . . [personal] jurisdiction over one type of defendant but not over the  other.”).  2      combination with some factual allegations, be sufficient”12—but sufficient only  “to displace the presumption against extraterritorial application,”13 not to  establish liability.    Second, Judge Pooler argues that “the factual premise of the majority  opinion in Kiobel I is incorrect,” because “[v]iolations of the law of nations have  been brought against juridical entities, including against ships, throughout  history in both domestic and international tribunals.”14 The primary authority  that Judge Pooler cites for this sweeping characterization of the historical record  is The Malek Adhel, an 1844 decision of the Supreme Court that involved an in rem  action against the eponymous ship brought pursuant to a federal statute  codifying an offense against the law of nations—namely, piracy.15    But Judge Pooler’s analogy between an in rem action against a ship and an  in personam action against a corporation is inapt. As the Supreme Court has  explained, a ship is named as a defendant in an in rem action only “under an  ancient admiralty fiction,” by which the ship is merely “assumed to be a person for  the purpose of filing a lawsuit and enforcing a judgment,” and “treated as if  endowed with personality.”16 Thus, “[t]he concept of the ship as a distinct  juridical entity” is no more than “a convenient conceptual tool.”17                                                               12 Arab Bank, 808 F.3d at 155.  13  Kiobel II, 133 S. Ct. at 1669.  14  Pooler, J., op. at 8 (alterations omitted).   43 U.S. 210, 229 (1844) (describing the initiation of the action “upon an information in  15 rem, upon a seizure brought for a supposed violation of the act of the 3d of March, 1819, . . . to  punish the crime of piracy”). The Constitution empowers Congress to “define and punish . . .  [o]ffenses against the [l]aw of [n]ations” such as piracy. See U.S. Const. art. I, § 8, cl. 10.   Cont’l Grain Co. v. The FBL‐585, 364 U.S. 19, 22–23 & n.1 (1960) (emphases supplied)  16 (internal quotation marks omitted) (quoting Oliver Wendell Holmes, Jr., The Common Law 26–27  (1881)); see also Chase Manhattan Fin. Servs., Inc. v. McMillian, 896 F.2d 452, 456–57 (10th Cir.  1990) (describing the notion “that the ship itself is the ‘person’ who committed the offense and  is legally responsible for the consequences” as a “fiction”); Ins. Co. of N. Am. v. S/S Am. Argosy,  732 F.2d 299, 302 (2d Cir. 1984) (“The in rem liability of a ship is a fiction . . . .”).  17  Smith v. The Mormacdale, 198 F.2d 849, 850 (3d Cir. 1952).  3        In this respect, ships are no different from other inanimate objects, against  which in rem actions have been brought regularly since the Founding under  federal statutes prohibiting piracy, slavery, and other law‐of‐nations offenses.  Following Judge Pooler’s analogy to its logical conclusion, these cases must stand  for the proposition that sealskins,18 1998 Mercury Sables,19 houses,20 and bronze  rods21 are equally capable of violating international law.  By contrast to an in rem action against a ship, an in personam action against  a corporation need not rely on any such fiction. This is because, unlike a ship, a  corporation is truly “distinct from” its “corporate owner/employee,” and is “a  legally different entity with different rights and responsibilities due to its  different legal status.”22 A corporation has, “necessarily and inseparably incident  to” its very existence, “the ability to sue or be sued.”23 Accordingly, an action  against a corporation is exactly that—an action against the corporation. Pace  Judge Pooler, there is a difference between fact and fiction.                                                               18 See Davison v. Seal‐Skins, 7 F. Cas. 192, 192–93 (C.C.D. Conn. 1835) (holding that  “sealskins . . . saved and rescued from . . . piratical capture” could be salvaged through in rem  action against them).   See United States v. One 1998 Mercury Sable, 122 F. App’x 760, 761 (5th Cir. 2004)  19 (unpublished opinion) (holding that 1998 Mercury Sable, as part of proceeds from peonage, was  subject to forfeiture).   See United States v. Sabhnani, 599 F.3d 215, 260–63 (2d Cir. 2010) (permitting forfeiture  20 of house used to facilitate involuntary servitude).   See Martin v. One Bronze Rod, 581 F. App’x 744, 750 (11th Cir. 2014) (unpublished  21 opinion) (assuming without deciding that forfeiture of bronze rod connected to “piratical  activity” was authorized).  22 Cedric Kushner Promotions, Ltd. v. King, 533 U.S. 158, 163 (2001); see also Am. Protein  Corp. v. AB Volvo, 844 F.2d 56, 60 (2d Cir. 1988) (“A corporation is an entity that is created by  law and endowed with a separate and distinct existence from that of its owners. Because a  principal purpose for organizing a corporation is to permit its owners to limit their liability,  there is a presumption of separateness between a corporation and its owners, which is entitled  to substantial weight.” (citation omitted)).   Cook Cty., Ill. v. United States ex rel. Chandler, 538 U.S. 119, 126–27 (2003) (alterations  23 and internal quotation marks omitted).  4      For these reasons—and for the reasons forcefully stated by Judge Jacobs in  his separate concurrence, which I join in its entirety—I concur in the denial of  rehearing en banc.  5    ROSEMARY S. POOLER, Circuit Judge, joined by Judges CHIN and CARNEY,  dissenting from the denial of rehearing en banc:    By denying rehearing en banc in this case, respectfully, this circuit yet  again misses an opportunity to correct the panel’s majority opinion in Kiobel v.  Royal Dutch Petroleum Co., 621 F.3d 111 (2d Cir. 2010) (“Kiobel I”), an opinion  which is almost certainly incorrect but continues to maintain a needless circuit  split with every other circuit to address the question of whether corporations may  be held civilly liable under the Alien Tort Statute (“ATS”), see Doe I v. Nestle USA,  Inc., 766 F.3d 1013, 1022 (9th Cir. 2014); Al Shimari v. CACI Premier Tech., Inc., 758  F.3d 516, 530‐31 (4th Cir. 2014); Doe VIII v. Exxon Mobil Corp., 654 F.3d 11, 57 (D.C.  Cir. 2011), vacated on other grounds, 527 F. App’x. 7 (D.C. Cir. 2013); Sarei v. Rio  Tinto, PLC, 671 F.3d 736, 747 (9th Cir. 2011), vacated on other grounds, 133 S. Ct.  1995 (2013); Flomo v. Firestone Nat. Rubber Co., 643 F.3d 1013, 1021 (7th Cir. 2011);  Sinaltrainal v. Coca‐Cola Co., 578 F.3d 1252, 1263 (11th Cir. 2009); Romero v.  Drummond Co., 552 F.3d 1303, 1315 (11th Cir. 2008). “[O]n the issue of corporate  liability under the ATS, Kiobel I now appears to swim alone against the tide,” In  re Arab Bank, PLC Alien Tort Statute Litig., 808 F.3d 144, 151 (2d Cir. 2015), and it is  the lone “outlier” among ATS cases, Flomo, 643 F.3d at 1017. 1 When our mistakes  are exceptionally important, we should not let an opportunity to correct them  pass, especially when a flawed opinion categorically bars litigation, thereby  blunting the natural development of the law.   “[W]e have not in the past denied in banc review because the opinion is  too wrong,” United States v. Bert, 814 F.3d 591, 594 (2d Cir. 2016) (Jacobs, J.,  dissenting from the denial of rehearing en banc), and this case presents the same  issue as Kiobel I. Because the issue of corporate liability under the ATS remains a  “matter of extraordinary importance,” Kiobel v. Royal Dutch Petroleum Co., 642  F.3d 379, 380 (2d Cir. 2011) (Katzmann, J., dissenting from the denial of rehearing  en banc); see also id. (Lynch, J., dissenting from the denial of rehearing en banc)  (“[T]his case presents a significant issue and generates a circuit split . . . .”), I  would rehear this case. I therefore respectfully dissent.  1 My colleagues defending the decision to deny rehearing have not even  attempted to explain how the rest of the circuits are incorrect. Instead, they have  focused almost all their attention on their speculative belief that however wrong  Kiobel I may be, we need not correct the opinion because, as a practical matter,  claims against corporations have been entirely foreclosed by the Supreme  Court’s decision upholding our panel’s judgment on entirely different grounds.  See Kiobel v. Royal Dutch Petroleum Co., 133 S. Ct. 1659, 1669 (2013) (“Kiobel II”)  (holding that the ATS is subject to the presumption against extraterritorial  application of statutes). This questionable position not only reflects the weakness  of Kiobel I’s holding, it misunderstands Kiobel II, and unfairly blocks litigants  from accessing the courts and developing unsettled law. See infra Part II. 2  I  A  The ATS grants U.S. district courts jurisdiction over “any civil action by an  alien for a tort only, committed in violation of the law of nations or a treaty of the  United States.” 28 U.S.C. § 1350. “[B]y its terms[,] [the ATS] does not distinguish  among classes of defendants.” Argentine Republic v. Amerada Hess Shipping Corp.,  488 U.S. 428, 438 (1989). And more than a century ago, even forty years before  the wellspring of human rights litigation of the International Military Tribunals  at Nuremberg, the U.S. Attorney General opined that the United States had long  recognized that corporations are capable of violating the law of nations for  purposes of the ATS. See Mexican Boundary‐Diversion of the Rio Grande, 26 U.S.  Op. Att’y Gen. 250 (1907) (concluding that aliens injured by a corporation’s  conduct in violation of a treaty between Mexico and the United States could  maintain an action under the ATS). But in Kiobel I, though the issue had never  been briefed or raised by either party, a panel majority of this court took it upon  themselves to conclude that “[b]ecause corporate liability is not recognized as a  ‘specific, universal, and obligatory’ norm, it is not a rule of customary  international law that we may apply under the ATS.” Kiobel I, 621 F.3d at 145  (citation omitted) (quoting Sosa v. Alvarez‐Machain, 542 U.S. 692, 732 (2004)).  3 From the very outset, the panel majority erred by framing the question in  the wrong way: whether there is a “norm of corporate liability under customary  international law.” Id. at 131. “International law does not work that way.”  William S. Dodge, Corporate Liability Under Customary International Law, 43 Geo. J.  Int’l L. 1045, 1046 (2012). Customary international law does not contain general  norms of liability or non‐liability applicable to actors. Id. As the United States  argued as amicus curiae in Kiobel II, the Kiobel I majority erred by “examin[ing]  the question of corporate liability in the abstract;” rather, the court should have  inquired “whether any of the particular international‐law norms [at issue in the  case] . . . exclude corporations from their scope.” Brief for the United States as  Amicus Curiae Supporting Petitioners at 21, Kiobel II, 133 S. Ct. 1659 (2013), 2011  WL 6425363, at *21 [hereinafter U.S. Amicus Br., Kiobel II]. Other circuits have  correctly observed that the proper mode of inquiry is to apply a “norm‐by‐norm  analysis of corporate liability,” Nestle USA, 766 F.3d at 1021‐22. For each ATS  claim, courts should look to international law and determine whether  corporations are subject to the norms underlying that claim. See Sarei, 671 F.3d at  748 (“Sosa expressly frames the relevant international‐law inquiry to be the scope  of liability of private actors for a violation of the ‘given norm,’ i.e. an  4 international‐law inquiry specific to each cause of action asserted.” (quoting Sosa,  542 U.S. at 733 n.20)). Simply put, there is no categorical rule of corporate  immunity or liability. See id. at 747‐48.  B  The Kiobel I majority’s errors have long been traced to the majority’s  “misreading of footnote 20 in the Sosa opinion.” U.S. Amicus Br., Kiobel II, at *16;  accord Kiobel I, 621 F.3d at 163‐65 (Leval, J., concurring in the judgment). In  footnote 20, the Supreme Court explained that the question related to “the  determination whether a norm is sufficiently definite to support a cause of  action” under the ATS “is whether international law extends the scope of liability  for a violation of a given norm to the perpetrator being sued, if the defendant is a  private actor such as a corporation or individual.” Sosa, 542 U.S. at 732 & n.20.  The thrust of the footnote is that if the defendant is a private actor, the court must  then determine whether private actors are capable of violating the international  norm at issue. U.S. Amicus Br., Kiobel II, at *17. This simply reflects the  established rule in international law that some international norms apply only to  state actors (e.g., torture, which requires some involvement of a state actor or an  individual acting in a public capacity), whereas others, such as genocide, do not  5 require the involvement of state actors. Compare Convention Against Torture and  Other Cruel, Inhuman or Degrading Treatment or Punishment, art. 1, opened for  signature Dec. 10, 1984, 1465 U.N.T.S. 85, 113‐14, available at  www.ohchr.org/EN/ProfessionalInterest/Pages/Cat.aspx (defining torture as  conduct performed “by or at the instigation of or with the consent or  acquiescence of a public official or other person acting in an official capacity”),  with Convention on the Prevention and Punishment of the Crime of Genocide,  art. II, opened for signature Dec. 9, 1948, 102 Stat. 3045, 78 U.N.T.S. 277, 280,  available at http://treaties.un.org/doc/Publication/UNTS/Volume%2078/Volume‐ 78‐I‐1021‐English.pdf (defining “genocide” to include “any of the following acts”  committed with intent to destroy a group (emphasis added)). The Kiobel I  majority misread this footnote “as a basis for drawing a distinction between  natural and juridical persons—one that finds no basis in the relevant norms of  international law.” U.S. Amicus Br., Kiobel II, at *18. As the United States noted,  the footnote “groups all private actors together, referring to ‘a private actor such  as a corporation or individual.’” Id. (first emphasis added) (quoting Sosa, 542 U.S.  at 732 n.20). “Both natural persons and corporations can violate international‐law  norms that require state action. And both natural persons and corporations can  6 violate international‐law norms that do not require state action.” Id. at *21. “The  majority’s partial quotation out of context, interpreting the Supreme Court as  distinguishing between individuals and corporations, misunderstands the  meaning of the passage.” Kiobel I, 621 F.3d at 165 (Leval, J., concurring in the  judgment).  C  The Kiobel I majority also justified its conclusion by noting that “no  international tribunal has ever held a corporation liable for a violation of the law  of nations” and that “no corporation has ever been subject to any form of liability  under the customary international law of human rights.” Kiobel I, 621 F.3d at 120,  121. But as Justice Kagan remarked, simply because there is no case in  international law “about Norwegians,” that does not mean that a particular norm  “does not apply to Norwegians.” Transcript of Oral Argument held on Feb. 28,  2012 at 27, Kiobel II, 133 S. Ct. 1659 (2013) (No. 10‐1491).   Indeed, “[t]here is always a first time for litigation to enforce a norm; there  has to be.” Flomo, 643 F.3d at 1017; accord Sarei, 671 F.3d at 761 (“We cannot be  bound to find liability only where international fora have imposed liability.”);  Nestle USA, 766 F.3d at 1021 (“[A] norm c[an] form the basis for an ATS claim  7 against a corporation even in the absence of a decision from an international  tribunal enforcing that norm against a corporation.”); id. (stating that “the  absence of decisions finding corporations liable does not imply that corporate  liability is a legal impossibility under international law . . . and . . .  that the lack  of decisions holding corporations liable could be explained by strategic  considerations”).   In any event, “[t]he factual premise of the majority opinion in [Kiobel I] is  incorrect.” Flomo, 643 F.3d at 1017. Violations of the law of nations have been  brought against juridical entities, including against ships, throughout history in  both domestic and international tribunals. See, e.g., The Malek Adhel, 43 U.S. (2  How.) 210, 233 (1844) (“It is not an uncommon course in the admiralty, acting  under the law of nations, to treat the vessel in which or by which, or by the  master or crew thereof, a wrong or offen[s]e has been done as the offender,  without any regard whatsoever to the personal misconduct or responsibility of  the owner thereof.”); Flomo, 643 F.3d at 1021 (“[I]f precedent for imposing  liability for a violation of customary international law by an entity that does not  breathe is wanted, we point to in rem judgments against pirate ships.”); see also id.  8 at 1017 (discussing the application of international legal norms against  corporations in the aftermath of World War II).  D    Finally, the majority’s policy concern, that recognizing corporate liability  under the ATS “would potentially create friction in our relations with foreign  nations and, therefore, would contravene the international comity the [ATS] was  enacted to promote,” Kiobel I, 621 F.3d at 141; see also Kiobel v. Royal Dutch  Petroleum Co., 642 F.3d 268, 271 (2d Cir. 2011) (Jacobs, J., concurring in the denial  of panel rehearing), is sufficiently mitigated by the Supreme Court’s decision that  the ATS is subject to the presumption against extraterritoriality that can only be  displaced where the relevant claim touches and concerns the United States with  sufficient force, see Kiobel II, 133 S. Ct. at 1669; see also id. at 1664 (stating that by  applying the presumption against extraterritoriality, the court was construing the  ATS to “protect against unintended clashes” between U.S. and foreign law and  avoid “international discord” and “the danger of unwarranted judicial  interference in the conduct of foreign policy” (internal quotation marks  omitted)).   9 II    Even though Kiobel I is almost certainly incorrect, a majority of this court  seems to believe that rehearing in this case would be a fruitless endeavor  because, as a practical matter, the class of cases foreclosed by Kiobel I have been  foreclosed by Kiobel II. Not only is this pure speculation, but just because Kiobel II  erected a sluice where Kiobel I built a dam does not mean we should not  dismantle Kiobel I’s barrier to viable cases under the ATS—even if they amount to  just a trickle, the litigants in those cases should have access to the courts.  If anything, Kiobel II strongly suggests that corporate liability does exist  under the ATS. The Court’s concluding discussion in Kiobel II, particularly its  statement that “it would reach too far to say that mere corporate presence  suffices” to displace the presumption of extraterritoriality, would be utterly  incomprehensible to include if the Court also believed corporations were  categorically immune from suit under the ATS. See 133 S. Ct. at 1669.   In any event, the insistence by some members of this court that Kiobel II  forecloses this case and others like it seeks to draw far too much guidance from  an opinion as split and abstruse as Kiobel II.2 The Court’s “touch and concern”  2 For example, Justice Kennedy’s concurrence confirms that Kiobel II “leave[s]  open a number of significant questions regarding the reach and interpretation of  10 test is cryptic and has understandably divided the circuits.3 See Tymoshenko v.  Firtash, 2013 WL 4564646, at *4 (S.D.N.Y. Aug. 28, 2013) (“[T]he [Supreme] Court  failed to provide guidance regarding what is necessary to satisfy the ‘touch and  concern’ standard.”). My colleagues voting against rehearing want clarity from  the Alien Tort Statute.” 133 S. Ct. at 1669 (Kennedy, J., concurring). And it clearly  establishes that the ATS might still apply to “human rights abuses committed  abroad.” Id. Additionally, if Justice Kennedy made certain to note that the door  was still ajar to lawsuits against corporations, or at least certain cases concerning  conduct on foreign soil, so did Justice Alito’s concurrence, which argued the  majority did not go far enough. See Kiobel II, at 1669‐70 (Alito, J., concurring).     3 In this circuit, we have held that “neither the U.S. citizenship of defendants, nor  their presence in the United States, is of relevance for jurisdictional purposes,”  Mastafa v. Chevron Corp., 770 F.3d 170, 188 (2d Cir. 2014), and that “if all the  relevant conduct occurred abroad, that is simply the end of the matter under  Kiobel,” Balintulo v. Daimler AG, 727 F.3d 174, 190 (2d Cir. 2013). The Fourth,  Ninth, and Eleventh Circuits have held to the contrary, holding that U.S.  nationality of the defendant is relevant to the “touch and concern” inquiry even  if it is not conclusive. See Doe v. Drummond Co., 782 F.3d 576, 596 (11th Cir. 2015)  (“Although the U.S. citizenship of Defendants is relevant to our inquiry, this  factor is insufficient to permit jurisdiction on its own.”); Mujica v. AirScan Inc.,  771 F.3d 580, 594 (9th Cir. 2014) (“[T]he fact that Defendants are both U.S.  corporations . . . , without more, is not enough to establish that the ATS claims  here ‘touch and concern’ the United States with sufficient force.”); Al‐Shimari, 758  F.3d at 527 (“[C]ourts must consider all the facts that give rise to ATS claims,  including the parties’ identities and their relationship to the causes of action.”).  Further, the Fourth Circuit has noted that “it is not sufficient merely to say that  because the actual injuries were inflicted abroad, the claims do not touch and  concern United States territory.” Id. at 528; see also Drummond, 782 F.3d at 593  n.24 (“[I]t would reach too far to find that the only relevant factor is where the  conduct occurred, particularly the underlying conduct.”).    11 an opinion that does not offer it. What is clear is that Kiobel II did not shut the  door to all cases against corporations or cases involving violations of  international legal norms outside the United States. By categorically excluding  corporations as a class of defendants, the Kiobel I majority is preventing the  natural development of the law among the circuits as to the implications of the  Kiobel II “touch and concern” test.  *  *  *  In short, Kiobel I was wrong. Every circuit to address the matter agrees that  it is wrong. It is a disservice to the litigants in this case, and every other litigant  with a potentially viable ATS case against corporate defendants, to rely on the  Supreme Court to fix our error. Kiobel I places an unnecessary roadblock in front  of litigation that can continue to help clarify a statute that, since Filartiga v. Pena‐ Irala, 630 F.2d 876 (2d Cir. 1980), has proven to be an essential tool for victims of  egregious human rights abuses perpetrated by both corporations and natural  persons.  12       DENNY CHIN, Circuit Judge, joined by Judge CARNEY, dissenting from the  denial of rehearing en banc:        I respectfully dissent from the denial of rehearing en banc, for the  reasons set forth in Judge Poolerʹs dissent, the panel decision in this case, In re  Arab Bank, PLC Alien Tort Statute Litigation, 808 F.3d 144 (2d Cir. 2015), and Judge  Levalʹs concurrence in Kiobel I, Kiobel v. Royal Dutch Petroleum Co., 621 F.3d 111,  149 (2d Cir. 2010).  As a member of the panel, I write to respond briefly to certain  observations in Judge Jacobsʹs concurrence in the denial of rehearing en banc.1      Judge Jacobs writes that the panel ʺsteered deliberately into  controversyʺ by deciding the appeal on the basis of Kiobel I when it could have  affirmed ʺstraightforwardlyʺ on the basis of Kiobel II, Kiobel v. Royal Dutch  Petroleum Co., 133 S. Ct. 1659 (2013), or on the basis that plaintiffs failed to  sufficiently plead mens rea.  Jacobs, J., op. at 2, 4‐5.  Alternatively, Judge Jacobs  contends that the appeal was subject to the ʺeasyʺ disposition of a remand to the  district court to consider the case under Kiobel II.  Id. at 2, 5.        First, as to affirmance, the district court dismissed plaintiffsʹ claims  under the Alien Tort Statute (the ʺATSʺ) solely on the basis of Kiobel I.  The                                                    1    Because he is a senior judge, the author of the panel opinion could not  vote on whether to rehear this case en banc.  Had the active judges voted in favor of such  a rehearing, however, he would have been entitled to sit on the en banc court.            district court ruled after Kiobel II was decided, but rather than apply Kiobel II, it  ruled on the basis of Kiobel I, holding that ʺ[t]he law of this Circuit is that  plaintiffs cannot bring claims against corporations under the ATS.ʺ  Pls.ʹ Special  App. at 1.  It did not consider whether plaintiffsʹ claims touched and concerned  the United States.  Likewise, the district court did not consider the mens rea  question,2 nor did any of the parties brief the question on appeal.  It did not make  sense for the panel to delve into these factual issues in the first instance on  appeal, see Eric M. Berman, P.C. v. City of New York, 796 F.3d 171, 175 (2d Cir.  2015) (ʺ[I]t is this Courtʹs usual practice to allow the district court to address  arguments in the first instance.ʺ (quoting Dardana Ltd. v. Yuganskneftegaz, 317  F.3d 202, 208 (2d Cir. 2003))), when the appeal could be disposed of as a matter of  law.  If Kiobel I is indeed good law, there is no reason why we should not have  applied it as a precedential decision to obviate the need for factual inquiries and  additional briefing and litigation.      Second, as to remand, if Kiobel I were correctly decided, this case  would be over and there would be no reason to remand.  If Kiobel I were correctly  decided, there would be no reason to ask the district court and the parties to                                                    2   The district court in a similar case against Arab Bank held that the  plaintiffs there met the mens rea threshold.  See Lev v. Arab Bank, PLC, No. 08 CV 3251  (NG), 2010 WL 623636 (E.D.N.Y. Jan. 29, 2010) (Gershon, J.).  2          probe into the complex and fact‐intensive issues of corporate presence and  corporate intent, for there would be no subject matter jurisdiction under the ATS.   If the bright‐line rule is that corporations may not be sued under the ATS, there  would be no reason to remand the case for further expensive and time‐ consuming litigation, including discovery and further motions.  Moreover, if, on  remand, the district court were to conclude that the claims met the requirements  of Kiobel II, the corporate liability issue would still have to be decided, and all of  the effort on remand would have been for naught.      Judge Jacobs also contends that there is no circuit split and that  ʺ[t]he panel opinion conjures up a circuit split.ʺ  Jacobs, J., op. at 6.  The cases  speak for themselves, and they are clearly at odds with our holding in Kiobel I:        ●  The D.C. Circuit has held that corporate defendants are  subject to liability under the ATS, observing that ʺ[t]here are a number of  problems with the analysis in [Kiobel I]ʺ and explicitly declining to follow it, Doe  VIII v. Exxon Mobil Corp., 654 F.3d 11, 50, 54‐55 (D.C. Cir. 2011), although the  decision was later vacated for further consideration, in part because of Kiobel II,  527 F. Appʹx 7 (D.C. Cir. 2013).   3                ●  The Seventh Circuit has held that ʺcorporate liability is  possible under the [ATS].ʺ  Flomo v. Firestone Nat. Rubber Co., 643 F.3d 1013, 1021  (7th Cir. 2011).        ●  The Ninth Circuit has held that ʺthere is no categorical rule of  corporate immunity or liabilityʺ under the ATS, relying on Judge Levalʹs  concurrence in Kiobel I.  Doe I v. Nestle USA, Inc., 766 F.3d 1013, 1022 (9th Cir.  2014).3            ●  The Eleventh Circuit has held that ʺ[t]he text of the [ATS]  provides no express exception for corporations, and the law of this Circuit is that  this statute grants jurisdiction from complaints of torture against corporate  defendants.ʺ  Romero v. Drummond Co., 552 F.3d 1303, 1315 (11th Cir. 2008)  (citation omitted).      ●  The Fourth Circuit has permitted ATS claims to proceed  against a corporate defendant.  In Al Shimari v. CACI Premier Technology, Inc., the  Fourth Circuit reviewed the district courtʹs dismissal of the plaintiffsʹ ATS claims  for lack of jurisdiction.  758 F.3d 516, 524 (4th Cir. 2014).  Applying Kiobel II, the                                                    3   While the Ninth Circuit did remand for the district court to consider Kiobel  II, it noted that ʺthe plaintiffs contend that part of the conduct underlying their claims  occurred within the United States.ʺ  766 F.3d at 1028.  The corporate liability issue was  squarely part of its holding in the case.  Id. at 1020‐23.   4          Fourth Circuit held that ʺthe district court erred in concluding that it lacked  subject matter jurisdiction under the ATSʺ and vacated the dismissal of the ATS  claims, remanding for further proceedings.  Id. at 531.  While the Fourth Circuit  did not explicitly address the issue of corporate liability under the ATS, see id. at  525 n.5, the principal defendant was a corporation, id. at 520, 530, and clearly  there would have been no reason to remand the case for further proceedings if  jurisdiction over corporations did not exist under the ATS.4      While it is true, as Judge Jacobs notes, that some of these cases have  been or could be resolved on Kiobel II grounds, there is no reason, again, why the  courts and litigants in these cases should be litigating the complex, factual ʺtouch  and concernʺ issues if, indeed, corporations are not liable under the ATS as a  matter of law.        Finally, the concurrence suggests that there is no reason for en banc  review because ʺ[t]he principle of Kiobel I has been largely overtaken, and its  importance for outcomes has been sharply eroded.ʺ  Jacobs, J., op. at 2.  This  argument, it seems to me, assumes that no ATS case will present claims that                                                    4   See also Beanal v. Freeport–McMoran, Inc., 197 F.3d 161, 163 (5th Cir. 1999)  (dismissing ATS claims against corporate defendants under Rule 12(b)(6), and to that  extent appearing to implicitly assume that jurisdiction existed over ATS claims against  corporate defendants).  5          touch and concern the United States.  That is not so, as Al Shimari and Doe I v.  Nestle USA show.  There will be cases where plaintiffs can meet the requirements  of Kiobel II.  And in those cases, even assuming the claims are meritorious, in this  Circuit the plaintiffs will be precluded from seeking relief under this Courtʹs  ruling in Kiobel I that corporations categorically are not subject to suit under the  ATS.  We are the only Circuit to reach that conclusion, and we should have taken  this opportunity to reconsider the matter.        I would grant the petition for rehearing en banc.    6