United States v. Leon Dingle, Jr.

In the United States Court of Appeals For the Seventh Circuit ____________________  Nos. 15‐3871 & 16‐1002  UNITED STATES OF AMERICA,  Plaintiff‐Appellee,  v.  LEON DINGLE, JR., and KARIN DINGLE,  Defendants‐Appellants.  ____________________  Appeals from the United States District Court for the  Central District of Illinois.  No. 12‐CR‐30098 — Richard Mills, Judge.  ____________________  ARGUED MARCH 29, 2017 — DECIDED JULY 5, 2017  ____________________  Before WOOD, Chief Judge, and ROVNER and WILLIAMS, Cir‐ cuit Judges.  WOOD,  Chief  Judge.  The  State  of  Illinois,  through  its  Department of Public Health, furnishes funds to a variety of  organizations  that  provide  health  services.  Included  among  those  grantees  were  the  Broadcast  Ministers  Alliance  of  Chicago (“Broadcast Ministers”), Access Wellness and Racial  Equity  (“AWARE”),  and  Medical  Health  Association  (“MHA”).  Collectively  these  three  organizations  received  2  Nos. 15‐3871 & 16‐1002  more  than  $11 million  from  the  Department  between  2004  and  2010.  Unbeknownst  to  the  Department,  however,  some  $4.5 million of those dollars flowed through the grantees to a  company  called  Advance  Health,  Social  &  Educational  Associates (“Advance”), which was owned and controlled by  Leon and Karin Dingle. That might have been fine, but for the  fact  that  most  of  those  monies  did  not  go  to  the  stated  purposes of the grants. Instead, the Dingles spent the diverted  funds  on  personal  luxuries,  such  as  yachts  and  vacation  homes. The government eventually caught up with them and  indicted  them  on  charges  of  mail  fraud  and  money  laundering.  A  jury  convicted  them,  and  they  have  now  appealed from both their convictions and their sentences. We  find no reversible error for either defendant, and so we affirm  the judgments of the district court.  I  The state funds were designed to improve health care in a  number  of  areas,  including  breast,  cervical,  and  prostate  cancer, HIV/AIDS, and emergency preparedness. In order to  achieve  these  goals,  the  Department  worked  primarily  through  grantees.  During  the  time  covered  by  the  Dingles’  scheme,  the  Directors  of  the  Department  included  Eric Whitaker  and  Damon  Arnold.  A  woman  named  Quinshaunta Golden served for some time as chief of staff to  the Director; Roxanne Jackson was a former employee of the  Department and a personal friend of Golden.   Advance was a for‐profit corporation with offices located  in Chicago. Leon Dingle was its president, chief executive of‐ ficer, treasurer, and sole shareholder. Karin Dingle served as  the  vice  president  and  secretary.  (In  the  remainder  of  this  opinion, we refer to them by their first names.) The Dingles’  Nos. 15‐3871 & 16‐1002  3 friend Jacquelyn Kilpatrick was the vice president of opera‐ tions and bookkeeper. Edmond Clemons, Kilpatrick’s domes‐ tic companion, helped out, and in 2009 the two established a  consulting firm called Jeck Consultants, LLC.   Before  2004,  Advance  offered  consulting  services;  it  was  involved in the development of the cable television industry  in the Chicago area. Through this connection, Leon met offi‐ cials from Broadcast  Ministers. Acting on its  behalf, he per‐ suaded  the  Department  to  give  Broadcast  Ministers  $1,460,000 in grants, for disbursement to groups such as the  Brothers  and  Sisters  United  Against  HIV/AIDS  (“Brothers  and  Sisters”)  and  the  Faith‐Based  Emergency  Preparedness  Initiative  (“Faith‐Based”).  The  latter  organizations  empha‐ sized the needs of minority communities.   Leon  also  had  business  and  personal  relationships  with  Whitaker,  Golden,  Arnold,  Claudia  Johnson,  and  Ronald Hickombottom.  Johnson  met  Leon  in  2003;  the  two  later had a multi‐year extra‐marital sexual relationship. Dur‐ ing that time, Johnson helped Leon in his grant‐related work  with  Broadcast  Ministers.  It  was  Johnson  who  established  AWARE in 2007; Hickombottom (Leon’s personal physician)  established  MHA  in  2008.  Both  of  these  organizations  pro‐ vided medical consulting services.   Using this web of entities, Leon and his associates caused  the  Department  to  award  42  grants,  totaling  more  than  $11 million,  to  Broadcast  Ministers,  AWARE,  and  MHA  be‐ tween  2004  and  2010.  Leon  had  inside  help:  Golden,  with  whom  Leon  had  at  least  one  sexual  encounter  (which  took  place in her office!), steered grants in accordance with Leon’s  instructions. Although the grants nominally went to the three  4  Nos. 15‐3871 & 16‐1002  named recipients, in fact they were nothing but straw grant‐ ees.  A  substantial  proportion  of  the  funds  wound  up  in  the  hands of Leon and Advance. Leon accomplished this with, for  example, the use of phony contracts that indicated Advance  would  perform  services  that  the  grantees  were  already  providing, false grant applications and budgets, dishonest re‐ ports, and concealment of Advance’s role. The record is filled  with  examples  of  how  Advance  got  its  hands  on  Depart‐ mental grants, and how it diverted those funds to the personal  use of Leon and Karin.   All of the grant funds were disbursed to the grantees by  the mailing of checks from the Department’s Springfield of‐ fices to Chicago. These funds represented approximately 88%  of Advance’s income between 2007 and 2010. Leon and Karin,  and  to  a  lesser  degree  Kilpatrick  and  Clemons,  received  a  large share of the grant funds, but they did little to no work  contemplated by the grants. What they did do was to write  and sign generous checks for themselves (nearly $2.5 million  payable  directly  to  Leon  and  Karin,  for  instance).  Leon  and  Karin also used the funds to pay more than a half million dol‐ lars in personal expenses, such as tax payments, memberships  at various yacht and country clubs, maintenance of a condo‐ minium in an exclusive Chicago building, support of two va‐ cation homes, and a mortgage for their son.   Although Leon appears throughout this account, that does  not mean that Karin was missing. In addition to reaping the  benefits of the fraudulent scheme, Karin was involved in its  operation, though to a lesser degree than Leon. In addition to  serving as Advance’s vice president and secretary, she worked  part‐time  at  its  office.  There  she  performed  administrative  Nos. 15‐3871 & 16‐1002  5 tasks, such as light typing, answering the telephone, and pay‐ roll. She scheduled and drafted agendas for meetings related  to the grant programs. There was evidence indicating that she  was aware of the shady provenance of the money that she and  Leon were receiving. On one occasion she and Kilpatrick con‐ fronted Leon about being “greedy.” Of the $2.6 million in Ad‐ vance checks that were issued to Leon and Karin from 2007 to  2010, $440,900 was paid directly to Karin. During that same  period, she signed 915 Advance checks, totaling $1.7 million;  many of those were for personal expenses.   The party ended in November 2012, when a grand jury re‐ turned indictments against both  Dingles. Leon was charged  with one count of conspiracy to commit mail fraud (18 U.S.C.  §  371),  13  counts  of  mail  fraud  (18  U.S.C.  §  1341),  and  two  counts of money laundering (18 U.S.C. § 1957(a)). The charges  against Karin were similar: one count of conspiracy to commit  mail fraud, four counts of mail fraud, and one count of money  laundering. After an eight‐week trial, a jury convicted both of  them on all counts. The district court, seemingly taking their  advanced age into account (Leon was 78 and Karin 76 at the  time), gave both of them below‐guidelines sentences: Leon re‐ ceived  a  72‐month  sentence  based  on  a  range  of  78  to  97  months; and Karin received a 36‐month sentence based on a  range of 41 to 51 months.   II  Both  defendants  have  appealed.  Leon  presents  three  arguments  for  our  consideration:  (1)  the  jury  instructions  violated his Fifth Amendment rights, because they allegedly  made  acquittal  only  optional  upon  a  finding  of  reasonable  doubt;  (2) the  district  court  abused  its  discretion  under  Federal Rule of Evidence 403 when it permitted the admission  6  Nos. 15‐3871 & 16‐1002  of evidence of Leon’s marital infidelity; and (3) the sentence  imposed  on  Leon  was  procedurally  and  substantively  unreasonable.  Karin  raises  two  points:  (1)  the  evidence  was  insufficient to support her convictions; and  (2)  her sentence  was  unreasonable  because  the  loss  amount  overstated  the  seriousness  of  her  conduct.  We  address  Leon’s  appeal  first,  and then turn to Karin’s.  A. Leon Dingle  At the trial, Leon twice submitted proposed instructions  to  the  district  court.  Consistently  with  the  Seventh  Circuit’s  Pattern Criminal Federal Jury Instructions, he asked the court  to give an “elements” instruction that followed this model:  If you find from your consideration of all the evi‐ dence that the government has proved each of these el‐ ements  [of  the  offense]  beyond  a  reasonable  doubt,  then  you  should  find  the  defendant  guilty  [of  that  charge].  If, on the other hand, you find from your consider‐ ation of all the evidence that the government has failed  to prove any one of these elements beyond a reasona‐ ble  doubt,  then  you  should  find  the  defendant  not  guilty [of that charge].  7TH  CIR.  CRIMINAL  PATTERN  INSTRUCTION 4.01 (Elements/Bur‐ den of Proof) (emphasis added). The district judge complied,  which puts Leon in the awkward position of attacking the in‐ struction he requested.  Leon  rests  his  complaint  about  this  instruction  on  the  firmly  established  rule  of  In  re  Winship,  397  U.S.  358,  364  (1970),  that  “the  Due  Process  Clause  protects  the  accused  against  conviction  except  upon  proof  beyond  a  reasonable  Nos. 15‐3871 & 16‐1002  7 doubt  of  every  fact  necessary  to  constitute  the  crime  with  which he is charged.” No one disputes that this is the rule, in  the abstract. But it is not a rule that can help Leon.  The first problem is that, by affirmatively requesting the  use of the pattern language, Leon has waived this argument.  This should have been clear, in light of our consistent hold‐ ings that “approval of a jury instruction in the district court  extinguishes any right to appellate review of the instruction.”  United States v. Trudeau, 812 F.3d 578, 589 (7th Cir. 2015) (quot‐ ing United States v. Yu Tian Li, 615 F.3d 752, 757 (7th Cir. 2010)).  Even if we could stretch to find forfeiture, rather than out‐ right waiver, Leon would be no better off. This court has twice  considered and rejected the argument that the use of the word  “should” in the jury instruction, rather than the word “must,”  impermissibly permits conviction even if the jury concludes  that one or more elements has not been proven beyond a rea‐ sonable doubt. United States v. Mansoori, 304 F.3d 635, 655–56  (7th  Cir.  2002);  United  States  v.  Kerley,  838  F.2d  932,  940  (7th  Cir. 1988). As we said in Kerley, “it is hardly plausible that the  jury supposed that while they ‘should’ acquit Kerley if he was  not guilty beyond a reasonable doubt, they didn’t have to ac‐ quit him if they didn’t want to.” 838 F.2d at 940. We recognize,  as  Leon  points  out,  that  most  of  our  sister  circuits  use  the  word “must” in their pattern instructions, but that does not  mean  that  “should”  is  incorrect.  For  what  it  is  worth,  Web‐ ster’s Third International Dictionary indicates that “should”  is used in an auxiliary sense to express “duty, obligation, ne‐ cessity, propriety, or expediency.” This makes it even harder  for us to condemn the use of the word “should” as plain error,  which  is  the standard that applies for a forfeited argument.  See Puckett v. United States, 556 U.S. 129, 134–35 (2009).  8  Nos. 15‐3871 & 16‐1002  Given the strength of the evidence against Leon, we also  find it impossible to believe that the substitution of the word  “must”  for  “should”  in  this  instruction  could  have  affected  the jury’s decision. Taken as a whole, the instructions to the  jury properly told it how to apply the reasonable‐doubt stand‐ ard. The district court did not commit error at all, much less  reversible error, by accepting the language Leon offered and  instructing the jury consistently with this court’s long‐stand‐ ing jurisprudence.  Leon’s  second  complaint  relates  to  the  district  court’s  decision to admit evidence of his dalliances with Quinshaunta  Golden and Claudia Johnson. The government wanted to use  this evidence to show Leon’s close personal ties with a high‐ level  Department  employee  who  was  steering  grants  to  the  straw  charities  (Golden)  and  with  the  head  of  AWARE  (Johnson), one of those “charities.” An important theme of the  government’s  case  was  Leon’s  close  ties  with  his  co‐ conspirators. These explained the structure of the fraudulent  scheme,  his  leadership  role,  and  the  trust  displayed  by  the  participants.  Nothing  suggests,  furthermore,  that  the  government  was  obsessed  with  the  sexual  nature  of  these  relationships.  It  also  highlighted  other  ties,  such  as  Leon’s  longstanding friendship with Hickombottom.   Evidence is relevant if “it has any tendency to make a fact  more or less probable than it would be without the evidence”  and that fact “is of consequence in determining the action.”  FED.  R.  EVID. 401. Relevant evidence is admissible unless the  Constitution, a law, or the rules prohibit it. FED.  R.  EVID. 402.  The only possible rule that might have excluded this evidence  was Rule 403, which allows a court to keep out otherwise rel‐ Nos. 15‐3871 & 16‐1002  9 evant  evidence  “if  its  probative  value  is  substantially  out‐ weighed by a danger of … unfair prejudice … .” FED. R. EVID.  403. The district court has considerable leeway in its applica‐ tion of Rule 403, and we are satisfied that it stayed within the  bounds of its authority.  Finally,  we  have  Leon’s  sentencing  arguments.  His  advi‐ sory sentencing range, based on an offense level of 28 and a  criminal history category of I, was 78 to 97 months. This rested  on  a  loss  amount  between  $1.5  million  and  $3  million,  and  several upward adjustments, including one for being the or‐ ganizer  or  leader  of  the  scheme.  After  weighing  the  factors  outlined in 18 U.S.C. § 3553(a), the district court selected a be‐ low‐guidelines sentence of 72 months, and it ordered Leon to  pay $2.9 million in restitution (of which $386,250 was owed  jointly and severally with Golden and Jackson). Leon attacks  this sentence as procedurally flawed, for allegedly failing to  take into account either his age and physical condition or the  fact that he already had paid a substantial amount toward his  restitution and could pay much more if he were not impris‐ oned.   If the district court actually had overlooked these two ar‐ guments, we might have a problem. See, e.g., United States v.  Donelli, 747 F.3d 936, 939 (7th Cir. 2014) (judge must address  defendant’s principal arguments in mitigation if those argu‐ ments have recognized legal merit). But the court was guilty  of no such oversight. First, in keeping with our recommenda‐ tion  in  United  States  v.  Garcia‐Segura,  717  F.3d  566,  568–69  (7th Cir. 2013), the judge (upon the government’s prompting  near the end of the proceedings) asked Leon whether he had  “adequately  addressed  all  of  [the]  sentencing  arguments,”  and Leon’s attorney said yes. Unless the timing of the question  10  Nos. 15‐3871 & 16‐1002  was a problem—a point on which we would comment only if  there  were  something  to  his  position—that  was  enough  to  waive any procedural objection based on the court’s failure to  discuss something.  Even if Leon’s sentencing arguments were not waived or  forfeited,  they  have  no  merit  whatsoever.  The  court  com‐ mented that “there’s no question that this was a very serious  offense … based on greed,” that it went on for several years  and  involved  “staggering”  amounts  of  money,  and  that  the  evidence was “overwhelming.” The court also expressly con‐ sidered Leon’s evidence in mitigation. That included his im‐ portance to his family, his lifelong devotion to Chicago’s mi‐ nority community, his ability to pay, his faith, and the charac‐ ter letters in the file. In addition, the court said, “I’ve consid‐ ered  the  defendant’s  age  and  his  physical  condition.”  It  acknowledged  that  Leon  was  in  his  late  seventies,  and  that  this was a factor that had to be taken into account. That is just  what  the  court  did:  on  the  one  hand,  it  considered  the  im‐ portance of general deterrence and avoiding disparities, and  on the other hand, it considered the seriousness of the crime  and its view that age alone does not warrant a discounted sen‐ tence. In short, although Leon may not like the way in which  the court weighed his advanced age, the court did not commit  the procedural error of overlooking this point. There was no  need for the court to delve into the mortality tables for the de‐ mographic group to which Leon belongs, as he argues.   There is also nothing to Leon’s complaint about the weight  that the court gave to his pre‐payment of restitution. He paid  about  $1  million  in  restitution  before  sentencing.  The  judge  knew this, although he said little about it, commenting only  that  he  had  considered  Leon’s  “ability  to  pay  restitution  by  Nos. 15‐3871 & 16‐1002  11 selling  legitimately  obtained  assets”  as  a  mitigating  factor.  Even with a million paid off, Leon still owed another $1.9 mil‐ lion  in  restitution.  All  told,  this  point  was  insubstantial  enough that it did not require more than the brief acknowl‐ edgement the court gave it.   Leon’s only remaining argument is that his sentence was  substantively unreasonable. Aside from the fact that we have  yet to grant relief to a defendant on the ground that a below‐ guidelines sentence is substantively unreasonable, nothing in  Leon’s  case  prompts  us  to  break  that  pattern.  He  stole  $4.5 million  in  public  funds  that  were  intended  to  prevent  AIDS,  cancer,  and  other  serious  diseases  in  Illinois’s  needy  population. He was thus a reverse‐Robin Hood, stealing from  the poor to enrich himself and his family. Even though he will  be in his mid‐80s when he leaves prison, that is not the kind  of de facto life sentence that has concerned us in the past.   B. Karin Dingle  Karin’s primary argument on appeal is that the evidence  did not show that she intentionally committed the crimes of  which she was accused. It is exceedingly difficult to win on  this basis, once a jury has weighed the evidence and has found  guilt beyond a reasonable doubt. As the Supreme Court put it  in Jackson v. Virginia, 443 U.S. 307, 319 (1979), at this stage of  the proceedings “the relevant question is whether, after view‐ ing  the  evidence  in  the  light  most  favorable  to  the  prosecu‐ tion, any rational trier  of fact could have found the essential  elements of the crime beyond a reasonable doubt.”   Recall that Karin was charged with conspiracy to commit  mail fraud, several substantive counts of mail fraud, and one  count  of  money  laundering.  For  the  conspiracy  charge,  the  12  Nos. 15‐3871 & 16‐1002  government had to prove: (1) that there was a conspiracy to  commit mail fraud, (2) that Karin joined that conspiracy with  the  intent  to  further  it,  and  (3)  that  at  least  one  conspirator  committed  an  overt  act  in  furtherance  of  the  agreement.  United States v. Sims, 329 F.3d 937, 943 (7th Cir. 2003). For the  mail fraud charges, the government had to show: (1) a scheme  to defraud, (2) use of the mails, and (3) Karin’s participation  in  the  scheme  with  the  intent  to  defraud.  United  States  v.  McClellan, 794 F.3d 743, 751–52 (7th Cir. 2015). Lastly, for the  money laundering charge, the government had to prove that  “the defendant knew the transaction involved criminally de‐ rived  property  that  was  derived  from  an  unlawful  activity,  here, [mail] fraud.” United States v. Ajayi, 808 F.3d 1113, 1119  (7th Cir. 2015).   Karin’s focus on intent makes our job relatively easy. A rea‐ sonable juror  could conclude  that Karin intended  to  further  the  conspiracy,  intended  to  participate  in  the  scheme  to  de‐ fraud, and intended to launder the money, if she knew what  Advance was really up to. This was certainly a jury question,  and the jury might have concluded (as Karin urges) that her  work at the firm was limited to light and non‐substantive ad‐ ministrative tasks, and that she  played no part in either ob‐ taining the grants or diverting them to Advance. But that is  not the conclusion the jury drew. Instead, it found her lack of  knowledge about some details of the arrangements to be out‐ weighed by what she did know.   We already have reviewed the significant ways in which  Karin  participated  in  the  scheme  to  fleece  the  Department,  and how she personally benefited from that scheme. She con‐ fronted  Leon  about  taking  “too  much”  grant  money,  she  signed  over  $1.7  million  in  Advance  checks,  she  used  that  Nos. 15‐3871 & 16‐1002  13 money to purchase a Mercedes‐Benz, and she personally di‐ verted $15,000 in grant funds to help her son with his mort‐ gage.  She  expressly  agreed  with  another  person  not  to  pay  state taxes that were due. And with all that, just to be safe, the  court  gave  the  jury  both  the  basic  intent  instruction  and  an  ostrich instruction.   We  are  satisfied  that,  viewing  the  evidence  favorably  to  the government, a reasonable jury could find that Karin’s ac‐ tions were intentional, and that she otherwise committed the  crimes of which she was accused. She is not in the same posi‐ tion  as  the  defendant  in  United  States  v.  Price,  623  F.2d  587  (9th Cir. 1980), overruled on other grounds by United States v.  De Bright, 730 F.2d 1255 (9th Cir. 1984) (en banc). In Price, the  defendant truly was minimally involved; she worked at her  fraudster  husband’s  company  for  only  three  months.  Karin  worked at Advance for decades. And unlike Price, there were  specific  incidents  that  revealed  Karin’s  awareness  of  the  broader scheme.   As we noted, the court sentenced Karin to a prison term of  36 months, based on an advisory range of 41 to 51 months (of‐ fense level 22, criminal history category I). As with Leon, the  offense level was based on a loss of more than $1.5 million and  less  than  $3  million.  The  court  gave  her  a  four‐level  down‐ ward adjustment in offense level to account for her minimal  role in the offense. It rejected her request for a sentence of pro‐ bation, for which she had argued based on her lack of a prior  criminal record, her minimal participation, and her age.   Karin  urges  that  the  loss  amount  that  the  court  used  in  computing the “anchor” guidelines range greatly overstated  her  culpability. But by granting  her the minimal‐participant  14  Nos. 15‐3871 & 16‐1002  adjustment  provided  by  U.S.S.G.  §  3B1.2(a),  the  court  ex‐ pressly took account of her lesser role in the offense. Although  it had the discretion under section 3553(a) to add to that dis‐ count,  it  arguably  did  so  by  dropping  below  the  guidelines  range for her sentence. It was under no obligation to do more.   With  respect  to  substantive  reasonableness  (a  point  that  we conclude Karin did not waive), Karin argues that because  she was a passive recipient of the lucre from the fraud, it is  unreasonable to hold her accountable for the full amount sto‐ len. The district court was entitled, however, to take into ac‐ count the fact that she and Leon shared the ill‐gotten gains.  As the judge put it, Karin had a “direct connection” to the loss  because even though she “was not the leader … [she was] cer‐ tainly part of the scheme.” There was nothing unreasonable  about the court’s conclusion that in the end “there simply has  to be” a consequence for her criminal conduct.   III  Leon  and  Karin  Dingle  enjoyed  a  luxurious  lifestyle  for  many years. They did so at the expense of people whom the  Department of Public Health was trying to help. By the time  they  were  caught  and  convicted,  they  were  older,  but  that  does not mean that they could, or should, not be held respon‐ sible for their actions. We find no error in their convictions or  sentences,  and  so  we  AFFIRM  the  judgments  of  the  district  court.