I N T H E C O U R T O F A P P E A L S
A T K N O X V I L L E FILED
April 15, 1999
Cecil Crowson, Jr.
Appellate C ourt
Clerk
E V A N B . M C K I N L E Y , ) H A M B L E N P R O B A T E
) C . A . N o . 0 3 A 0 1 - 9 8 0 7 - P B - 0 0 2 2 0
)
P l a i n t i f f / A p p e l l a n t , )
)
) H O N . J O Y C E W A R D
v s . ) J U D G E
)
)
E L I Z A B E T H J A N E H O L T , )
)
)
D e f e n d a n t / A p p e l l e e . ) A F F I R M E D A N D R E M A N D E D
)
C L I N T O N R . A N D E R S O N , f o r A p p e l l a n t .
J I M W . S T A M B A U G H , f o r A p p e l l e e .
O P I N I O N
M c M u r r a y , J .
T h i s a p p e a l a r i s e s f r o m a d i s p u t e b e t w e e n a b r o t h e r a n d a
s i s t e r o v e r t h e i r f a t h e r ' s e s t a t e . A p p e l l a n t E v a n B . M c K i n l e y
a r g u e s t h a t a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p e x i s t e d b e t w e e n h i s
s i s t e r , a p p e l l e e E l i z a b e t h J a n e H o l t , a n d t h e i r f a t h e r a n d
t e s t a t o r , E v a n H . M c K i n l e y ( " M r . M c K i n l e y " ) , a n d t h a t h i s s i s t e r
e x e r t e d u n d u e i n f l u e n c e o n t h e i r f a t h e r t o l e a v e t h e b u l k o f h i s
e s t a t e t o h e r . T h e t r i a l c o u r t h e l d t h a t a c o n f i d e n t i a l
r e l a t i o n s h i p d i d n o t e x i s t b e t w e e n M r s . H o l t a n d h e r f a t h e r a n d
t h a t s h e d i d n o t e x e r t u n d u e i n f l u e n c e o n h e r f a t h e r r e g a r d i n g
t h e t e r m s o f h i s w i l l .
T h e a p p e l l a n t p r e s e n t s f o u r i s s u e s f o r o u r c o n s i d e r a t i o n :
1 . D i d t h e t r i a l c o u r t e r r i n f i n d i n g t h a t t h e r e w a s n o
c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e t e s t a t o r a n d h i s
d a u g h t e r , a s a m a t t e r o f l a w ?
2 . D i d t h e t r i a l c o u r t e r r i n f i n d i n g t h a t a c o n f i d e n t i a l
r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e t e s t a t o r a n d h i s d a u g h t e r w a s
n o t s h o w n b y a p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e ?
3 . D i d t h e t r i a l c o u r t f a i l t o a p p l y t h e p r o p e r b u r d e n
o f p r o o f a g a i n s t t h e p r o p e r p a r t y ?
4 . D o e s t h e e v i d e n c e p r e p o n d e r a t e a g a i n s t t h e t r i a l
c o u r t ' s r u l i n g t h a t t h e r e w a s n o u n d u e i n f l u e n c e , a n d
t h a t t h e p r o p o s e d w i l l w a s t h a t o f t h e t e s t a t o r ?
A f t e r a c a r e f u l r e v i e w o f t h e r e c o r d , w e a f f i r m t h e j u d g m e n t
o f t h e t r i a l c o u r t i n a l l r e s p e c t s .
M r . E v a n H . M c K i n l e y , t h e t e s t a t o r , l i v e d i n M o r r i s t o w n ,
w i t h h i s w i f e o f n e a r l y f i f t y y e a r s , J a n e M c K i n l e y . M r . M c K i n l e y
h a d b e e n a p h o t o g r a p h e r , a n d M r s . M c K i n l e y h a d h e l p e d h i m i n h i s
s t u d i o a s w e l l a s b e i n g a t e a c h e r f o r m a n y y e a r s . T h e M c K i n l e y s
h a d t w o a d u l t c h i l d r e n , E v a n B . a n d E l i z a b e t h J a n e . E v a n B .
M c K i n l e y i s a n e n g i n e e r b y t r a i n i n g , a n d E l i z a b e t h J a n e H o l t i s a
c e r t i f i e d p u b l i c a c c o u n t a n t .
A l t h o u g h r e l a t i o n s h i p s a m o n g f a m i l y m e m b e r s h a d b e e n
s t r a i n e d , t h e y d e t e r i o r a t e d r a p i d l y i n t h e y e a r f o l l o w i n g M r s .
M c K i n l e y ' s d e a t h o n S e p t e m b e r 2 5 , 1 9 9 5 . I t w a s a f t e r h e r
m o t h e r ' s d e a t h t h a t M r s . H o l t l e a r n e d h o w m u c h m o n e y h e r m o t h e r
h a d l o a n e d h e r b r o t h e r o v e r t h e y e a r s . M r s . M c K i n l e y h a d l o a n e d
h i m a p p r o x i m a t e l y $ 6 0 , 0 0 0 , a n d M r . M c K i n l e y h a d l o a n e d h i m
$ 3 , 0 0 0 . T h e a p p e l l a n t a d m i t t e d a t t r i a l t h a t h e i s a n a l c o h o l i c
a n d h a s h a d d i f f i c u l t y i n m a i n t a i n i n g s t e a d y e m p l o y m e n t . H e a l s o
a c k n o w l e d g e d t h a t h e h a d f i l e d f o r b a n k r u p t c y .
2
S e v e r a l m o n t h s a f t e r M r s . M c K i n l e y ' s d e a t h , M r . M c K i n l e y a n d
h i s t w o c h i l d r e n w e n t t o t w o b a n k s t o c h a n g e t h e s i g n a t u r e c a r d s .
T h e a p p e l l a n t t e s t i f i e d t h a t h i s s i s t e r w o u l d n o t a l l o w h i m t o
h a v e a c c e s s t o t h e c h e c k i n g a c c o u n t s , a n d M r s . H o l t a c k n o w l e d g e d
t h a t t h a t w a s c o r r e c t . S h e t e s t i f i e d t h a t s h e d i d n o t w a n t h e r
b r o t h e r t o h a v e a c c e s s t o t h e a c c o u n t s b e c a u s e s h e w a s c o n c e r n e d
t h a t i f h e h a d a c c e s s t o t h e a c c o u n t s h e w o u l d s q u a n d e r t h e
m o n e y , i n l i g h t o f h i s p e r s o n a l b a n k r u p t c y . F u r t h e m o r e , s h e
t e s t i f i e d t h a t h e r b r o t h e r h a d a c c e s s t o a s a f e t y d e p o s i t b o x
f r o m w h i c h i t e m s w e r e m i s s i n g , i n c l u d i n g a r i n g t h a t h e w a s
w e a r i n g t h e d a y o f t h e t r i a l . A p p e l l a n t f i l e d a c l a i m a g a i n s t
h i s m o t h e r ' s e s t a t e , w h i c h h e a s s e r t s w a s a t t h e e s t a t e
a t t o r n e y ' s u r g i n g , f o r 1 2 2 3 / 4 h o u r s a t $ 1 5 . 0 0 p e r h o u r f o r h i s
p a r t i c i p a t i o n i n a d m i n i s t e r i n g h i s m o t h e r ' s e s t a t e . A c c o r d i n g t o
t e s t i m o n y a t t r i a l , t h i s c l a i m a g a i n s t t h e e s t a t e b y t h e
a p p e l l a n t a n g e r e d M r . M c K i n l e y , e s p e c i a l l y s i n c e t h e a p p e l l a n t
o w e d h i s m o t h e r a p p r o x i m a t e l y $ 6 0 , 0 0 0 a t t h e t i m e o f h e r d e a t h .
O n M a y 1 2 , 1 9 9 6 , t h e a p p e l l a n t a n d h i s f a t h e r w e n t t o l u n c h
a f t e r c h u r c h , a n d M r . M c K i n l e y b e c a m e a n g r y w i t h t h e a p p e l l a n t
d u r i n g t h e i r l u n c h . T h e n i n J u n e 1 9 9 6 , t h e a p p e l l a n t s e n t h i s
f a t h e r a F a t h e r ' s D a y c a r d , a n d o n t h e b a c k o f t h e c a r d , t h e
a p p e l l a n t h a d w r i t t e n t h e f o l l o w i n g :
A s I ' m s u r e y o u r e m e m
b e r , m y o f f e r s t i l l s t a n d s : N o
c o n t a c t e x c e p t i n e m e
r g e n c i e s ( o r b
y m a i l ) u n t i l y o u ' r e
w i l l i n g t o t a l k a b o u t t h e t h r e e t h n g s
i w e d i s a g r e e d
a b o u t i n e a r l y M a y t h
a t S u n d a y : ( 1 ) Y o u p l a y f a v o r i t e s
w i t h B e t t y v e r s e s [ s i
c ] m e - - s h e d o s n
e o w r o n g & I ' m
o f t e n w r o n g y o u t h i n k ( 2 ) Y o u v i r t a l l
u y n e v e r e x p r e s s
a n y i n t e r e s t i n m e , m
y l i f e , o r c o t a c
n t m e ( y o u c a l l e d
o n l y t w i c e s i n c e M o m d i e d 9 m o n t h s a g o ! ) ( 3 ) R a t h e r
t h a n b e g r a t e f u l f o r h o w I ' v e h e l p e d y o u ( e n c o u r a g i n g
y o u t o s e e d o c t o r s a b o u t y o u r l e g , g e t t i n g g r o c e r i e s ,
t a k i n g t h e t r a s h d o w n , c h e c k i n g o n y o u , e t c . ) , y o u
3
d i s a g r e e w i t h e v e r y t h i n g I u r g e y o u t o d o & t h e n y o u
c o m p l a i n t o r e l a t i v e s I ' m i g n o r i n g y o u ! R e m e m b e r , I a m
y o u r s o n & y o u r f i r s t b o r n - - t h a t s h o u l d m e a n s o m e t h i n g
t o y o u .
M r s . H o l t t e s t i f i e d t h a t h e r f a t h e r b e c a m e f e a r f u l f o r h i s
s a f e t y a f t e r h e r e c e i v e d t h i s c a r d , s o s h e a s s i s t e d h i m i n h a v i n g
t h e l o c k s t o h i s h o m e c h a n g e d s o t h a t t h e a p p e l l a n t c o u l d n o t
e n t e r . S h e n o t i f i e d h e r b r o t h e r b y l e t t e r t h a t t h e l o c k s h a d
b e e n c h a n g e d . A l s o , e a r l i e r i n J u n e , M r . M c K i n l e y e x e c u t e d a
p o w e r o f a t t o r n e y n a m i n g h i s d a u g h t e r a s h i s a t t o r n e y i n f a c t ,
s h o u l d h e b e c o m e d i s a b l e d o r i n c a p a c i t a t e d .
I n A u g u s t 1 9 9 6 , M r . M c K i n l e y t r a v e l e d t o h i s d a u g h t e r ' s h o m e
i n R a l e i g h , N o r t h C a r o l i n a . M r s . H o l t t e s t i f i e d t h a t h e r f a t h e r
c a m e t o s t a y w i t h h e r c h i l d r e n w h i l e s h e a c c o m p a n i e d h e r h u s b a n d
o n a b u s i n e s s t r i p . L a t e r t h a t m o n t h , M r . M c K i n l e y e x e c u t e d a
n e w w i l l , l e a v i n g t h e a p p e l l a n t h i s h o m e i n M o r r i s t o w n a n d
l e a v i n g h i s d a u g h t e r h i s p r o p e r t y i n G r a i n g e r C o u n t y . M r .
M c K i n l e y d i e d t h e f o l l o w i n g m o n t h o n S e p t e m b e r 2 5 , 1 9 9 6 , e x a c t l y
o n e y e a r a f t e r h i s w i f e .
T h e t r i a l c o u r t h e l d t h a t a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p d i d
n o t e x i s t b e t w e e n M r s . H o l t a n d h e r f a t h e r a n d t h a t M r s . H o l t d i d
n o t e x e r t u n d u e i n f l u e n c e o n h e r f a t h e r r e g a r d i n g h i s w i l l .
T h r e e o f t h e a p p e l l a n t ' s f o u r i s s u e s c o n c e r n w h e t h e r a
c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p e x i s t e d b e t w e e n h i s s i s t e r a n d t h e i r
f a t h e r , a n d i f s u c h a r e l a t i o n s h i p d i d e x i s t , t h e t r i a l c o u r t
e r r e d b y n o t s h i f t i n g t h e b u r d e n o f p r o o f t o M r s . H o l t a s t h e
p r o p o n e n t o f t h e w i l l t o p r o v e i t s f a i r n e s s .
4
F i r s t , t h e a p p e l l a n t a r g u e s t h a t t h e r e e x i s t e d a
c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p b e t w e e n h i s s i s t e r a n d h i s f a t h e r b a s e d
u p o n t h e p o w e r o f a t t o r n e y t h a t w a s e x e c u t e d b e f o r e M r .
M c K i n l e y ' s d e a t h . T h e a p p e l l a n t " a s k s t h i s c o u r t t o h o l d t h a t
t h a t [ s i c ] t h i s p o w e r o f a t t o r n e y , i n a n d o f i t s e l f , c r e a t e d a
f i d u c i a r y r e l a t i o n s h i p , c a l l i n g i n t o e f f e c t t h e p r e s u m p t i o n o f
i n v a l i d i t y o f t h e w i l l , a n d p u t t i n g t h e b u r d e n o n t h e p r o p o n e n t
t o p r o v e t h e f a i r n e s s o f t h e w i l l , n o t w i t h s t a n d i n g t h e ' s p r i n g i n g
c l a u s e . ' "
I n t h e a l t e r n a t i v e , t h e a p p e l l a n t a s s e r t s t h a t a
c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p e x i s t e d b e t w e e n h i s s i s t e r a n d t h e i r
f a t h e r b e c a u s e h i s s i s t e r e x e r c i s e d d o m i n a n c e a n d c o n t r o l o v e r
t h e i r f a t h e r . F i r s t , h e a r g u e s t h a t b e c a u s e M r . M c K i n l e y ' s
p h y s i c a l a n d m e n t a l c o n d i t i o n h a d d e t e r i o r a t e d , h e w a s m o r e
v u l n e r a b l e t o h i s s i s t e r ' s c o n t r o l . S p e c i f i c a l l y , h e c i t e s t h a t
h i s f a t h e r h a d s u f f e r e d a h e a r t a t t a c k , w a s a f f l i c t e d w i t h B e l l ' s
p a l s y , w a s u p s e t o v e r t h e d e a t h o f h i s w i f e , a n d c o u l d n o t h a n d l e
h i s f i n a n c e s , i n s o m e c a s e s f a i l i n g t o p a y b i l l s .
N e x t , h e c o n t e n d s t h a t w h e n t h e t h r e e o f t h e m w e n t t o t h e
b a n k s t o c h a n g e s i g n a t u r e c a r d s , h i s s i s t e r t o o k t h e c a r d s o u t o f
h i s h a n d , s a y i n g " h e d o e s n ' t n e e d t o s i g n t h e s e . " H e m a i n t a i n s
t h a t h e p r o t e s t e d , b u t h i s f a t h e r d i d n o t s a y a n y t h i n g . A t t h e
o t h e r b a n k , t h e a p p e l l a n t t e s t i f i e d t h a t h i s s i s t e r t o l d h i m t o
s t a y i n t h e c a r , a n d t h e n s h e a n d t h e i r f a t h e r w e n t i n s i d e a n d
c h a n g e d t h e a c c o u n t s s o t h e y w e r e j o i n t w i t h s u r v i v o r s h i p a s
b e t w e e n t h e m . I n h e r t e s t i m o n y , M r s . H o l t d e n i e d t a k i n g t h e
c a r d s o u t o f h e r b r o t h e r ' s h a n d s , b u t d i d a c k n o w l e d g e t h a t s h e
5
a d v i s e d h e r f a t h e r n o t t o a l l o w h e r b r o t h e r t o h a v e a c c e s s t o t h e
b a n k a c c o u n t s .
F u r t h e r m o r e , t h e a p p e l l a n t a s s e r t s t h a t i n J u n e 1 9 9 6 , h i s
s i s t e r c a l l e d a l o c k s m i t h a n d h a d t h e l o c k s c h a n g e d t o t h e i r
f a t h e r ' s h o u s e s o t h a t h e c o u l d n o t e n t e r t h e h o u s e . H e a r g u e s
t h a t i t w a s d u r i n g t h a t s a m e t r i p t h a t t h e i r f a t h e r e x e c u t e d a
p o w e r o f a t t o r n e y a p p o i n t i n g h i s s i s t e r a s h i s a t t o r n e y i n f a c t .
I n a d d i t i o n , h e n o t e s t h a t h i s s i s t e r a d m i t t e d p r e p a r i n g a n
o b j e c t i o n t o h i s c l a i m a g a i n s t h i s m o t h e r ' s e s t a t e .
T h e a p p e l l a n t a l s o c o n t e n d s t h a t h i s s i s t e r h e l p e d p r o c u r e
t h e i r f a t h e r ' s w i l l a n d r e c e i v e d a r o u g h d r a f t o f i t . H e f u r t h e r
a r g u e s t h a t s h e k n e w a b o u t o f f e r s t h e i r f a t h e r h a d r e c e i v e d t o
p u r c h a s e h i s G r a i n g e r C o u n t y l a n d a n d t h a t a f t e r t h e r o u g h d r a f t
w a s c o m p l e t e d , h i s s i s t e r h e l p e d p a y f o r M r . M c K i n l e y ' s t r i p t o
h e r h o m e i n R a l e i g h , N o r t h C a r o l i n a f o r a v i s i t . L a s t l y , t h e
a p p e l l a n t a r g u e s t h a t h i s s i s t e r ' s d o m i n a n c e o v e r t h e i r f a t h e r
e x p l a i n s t h e d e t e r i o r a t i o n o f h i s r e l a t i o n s h i p w i t h h i s f a t h e r .
T h e r e f o r e , t h e a p p e l l a n t m a i n t a i n s t h a t " i f t h e p o w e r o f
a t t o r n e y b y i t s e l f d o e s n o t e s t a b l i s h a c o n f i d e n t i a l
r e l a t i o n s h i p , i t d o e s w h e n c o m b i n e d w i t h t h e a b o v e
c i r c u m s t a n c e s , " a n d t h u s , t h e b u r d e n o f p r o o f w o u l d s h i f t t o h i s
s i s t e r a s t h e p r o p o n e n t o f t h e w i l l t o p r o v e i t s f a i r n e s s .
W i t h r e s p e c t t o t h e e x i s t e n c e o f a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p
b e t w e e n h e r f a t h e r a n d h e r s e l f , M r s . H o l t a r g u e s t h a t s u c h a
r e l a t i o n s h i p , a t l e a s t i n t h e l e g a l s e n s e , d i d n o t e x i s t . F i r s t ,
s h e a c k n o w l e d g e s t h a t h e r f a t h e r e x e c u t e d a p o w e r o f a t t o r n e y
6
m a k i n g h e r h i s a t t o r n e y i n f a c t , b u t n o t e s t h a t i t w a s s u b j e c t t o
t h e f o l l o w i n g r e s t r i c t i o n : " P u r s u a n t t o a n y c o m m o n l a w a n d t h e
s t u a t o r y [ s i c ] l a w a n d p e r t i n e n t s e c t i o n s t h e r e o f o f t h i s S t a t e ,
I d e c l a r e t h a t t h i s p o w e r o f a t t o r n e y s h a l l b e c o m e e f f e c t i v e u p o n
m y d i s a b i l i t y o r i n c a p a c i t y , w h i c h s h a l l b e d e t e r m i n e d b y t h e
c e r t i f i c a t i o n o f m y p e r s o n a l p h y s i c i a n , b u t n o t u n t i l t h e n . . . . "
M r s . H o l t a s s e r t s t h a t t h e p o w e r o f a t t o r n e y t h a t h e r f a t h e r
e x e c u t e d w a s a r e s t r i c t e d p o w e r o f a t t o r n e y , n o t a n u n r e s t r i c t e d
p o w e r o f a t t o r n e y a s h e r b r o t h e r a r g u e s . T h e r e f o r e , M r s . H o l t
m a i n t a i n s t h a t t h e p o w e r o f a t t o r n e y e x e c u t e d b y h e r f a t h e r d i d
n o t c r e a t e a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p a s a m a t t e r o f l a w b e c a u s e
t h e p o w e r o f a t t o r n e y n e v e r c a m e i n t o e f f e c t .
F u r t h e r m o r e , M r s . H o l t a r g u e s t h a t s h e d i d n o t d o m i n a t e o r
c o n t r o l h e r f a t h e r . S h e m a i n t a i n s t h a t t h e r e w a s n o i n d i c a t i o n
t h a t h e r f a t h e r w a s i n " a w e a k e n e d m e n t a l c o n d i t i o n , " a l t h o u g h h e
w a s s a d a b o u t t h e d e a t h o f h e r m o t h e r . S h e c o n t e n d s t h a t s h e d i d
n o t e x e r c i s e d o m i n i o n o v e r h e r f a t h e r , a l t h o u g h t h e y d i d d i s c u s s
h e r b r o t h e r ' s a t t i t u d e t o w a r d t h e i r f a t h e r . I n a d d i t i o n , M r .
E d w a r d M o o d y , a f r i e n d o f M r . M c K i n l e y ' s a n d a n a t t o r n e y ,
t e s t i f i e d t h a t M r . M c K i n l e y w a s n o t s o m e o n e w h o c o u l d b e e a s i l y
i n f l u e n c e d .
M r s . H o l t a d m i t s t h a t s h e a n d h e r f a t h e r d i d n o t w a n t t h e
a p p e l l a n t ' s n a m e o n t h e b a n k a c c o u n t s , i n l i g h t o f h i s b a n k r u p t c y
a n d c h r o n i c f i n a n c i a l p r o b l e m s , a n d t h a t t h e l o c k s w e r e c h a n g e d
i n J u n e 1 9 9 6 a f t e r h e r f a t h e r r e c e i v e d t h e F a t h e r ' s D a y c a r d f r o m
t h e a p p e l l a n t i n w h i c h h e t o l d M r . M c K i n l e y n o t t o c o n t a c t h i m
u n t i l h e w a s w i l l i n g t o d i s c u s s s e v e r a l i s s u e s i m p o r t a n t t o t h e
s o n . A l t h o u g h M r s . H o l t a d m i t s s h e p r e p a r e d t h e o b j e c t i o n t o h e r
7
b r o t h e r ' s c l a i m a g a i n s t t h e i r m o t h e r ' s e s t a t e , s h e m a i n t a i n s t h a t
$ 1 5 . 0 0 p e r h o u r f o r 1 2 2 3 / 4 h o u r s w a s " r i d i c u l o u s l y h i g h , "
e s p e c i a l l y s i n c e h e r b r o t h e r ' s d e b t s h a d b a n k r u p t e d h e r m o t h e r ' s
e s t a t e . F i n a l l y , r e g a r d i n g h e r f a t h e r ' s w i l l , s h e a c k n o w l e d g e s
t h a t h e s e n t h e r a r o u g h d r a f t , b u t d o e s n o t r e m e m b e r d i s c u s s i n g
t h e m a t t e r w i t h h i m . I n a d d i t i o n , s h e a c k n o w l e d g e s h e l p i n g t o
p a y f o r h e r f a t h e r ' s t r i p t o R a l e i g h , b u t m a i n t a i n s t h a t t h e t r i p
w a s f o r h e r f a t h e r t o s t a y w i t h h e r c h i l d r e n w h i l e s h e
a c c o m p a n i e d h e r h u s b a n d o n a b u s i n e s s t r i p .
T h u s , M r s . H o l t a s s e r t s t h a t s h e d i d n o t h a v e a c o n f i d e n t i a l
r e l a t i o n s h i p , i n t h e l e g a l s e n s e , w i t h M r . M c K i n l e y , a n d t h u s ,
s h e d o e s n o t h a v e t h e b u r d e n t o p r o v e t h e f a i r n e s s o f t h e w i l l .
C O N F I D E N T I A L R E L A T I O N S H I P
W e r e v i e w t h e f i n d i n g s o f f a c t b y t h e t r i a l c o u r t d e n o v o .
T h e c o u r t ' s f i n d i n g s a r e a c c o m p a n i e d b y a p r e s u m p t i o n o f
c o r r e c t n e s s u n l e s s t h e p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e i s
o t h e r w i s e . T . R . A . P . 1 3 ( d ) . N o s u c h p r e s u m p t i o n a t t a c h e s t o t h e
t r i a l c o u r t ' s c o n c l u s i o n s o f l a w . U n i o n C a r b i d e C o r p . v .
H u d d l e s t o n , 8 5 4 S . W . 2 d 8 7 , 9 1 ( T e n n . 1 9 9 3 ) .
I n 1 9 9 5 , t h e S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t a n u n r e s t r i c t e d p o w e r
o f a t t o r n e y c r e a t e s a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e
p a r t i e s a s a m a t t e r o f l a w . M a t l o c k v . S i m p s o n , 9 0 2 S . W . 2 d 3 8 4 ,
3 8 6 ( T e n n . 1 9 9 5 ) . I n 1 9 9 6 , t h i s C o u r t h e l d " t h a t a p o w e r o f
a t t o r n e y t h a t h a s n o t y e t t a k e n e f f e c t , a n d w h i c h m a y b e a l t e r e d
o r r e v o k e d a t a n y t i m e b y t h e p e r s o n g r a n t i n g i t c a n n o t b e
8
c o n s i d e r e d t o b e u n r e s t r i c t e d . " G a r t o n v . N o r m a n , N o . 0 1 - A - 0 1 -
9 5 1 1 ( T e n n e s s e e C o u r t o f A p p e a l s , f i l e d J u n e 1 4 , 1 9 9 6 , a t 4 ) .
" [ T ] h e r e l a t i o n s h i p o f p a r e n t a n d c h i l d s t a n d i n g a l o n e d o e s
n o t c r e a t e a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p , t h e f i r s t r e q u i s i t e
t o w a r d t h e p r e s u m p t i o n o f u n d u e i n f l u e n c e . " H a r p e r v . W a t k i n s ,
6 7 0 S . W . 2 d 6 1 1 , 6 2 8 ( T e n n . C t . A p p . 1 9 8 3 ) ( c i t i n g K e l l y v . A l l e n ,
5 5 8 S . W . 2 d 8 4 5 , 8 4 7 ( T e n n . 1 9 7 7 ) ) . A c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p
" i s t h a t r e l a t i o n s h i p w h e r e c o n f i d e n c e i s p l a c e d b y o n e i n t h e
o t h e r a n d t h e r e c i p i e n t o f t h a t c o n f i d e n c e i s t h e d o m i n a n t
p e r s o n a l i t y , w i t h t h e a b i l i t y , b e c a u s e o f t h a t c o n f i d e n c e , t o
i n f l u e n c e a n d e x e r c i s e d o m i n i o n o v e r t h e w e a k e r o r d o m i n a t e d
p a r t y . " I a c o m e t t i v . F r a s s i n e l l i , 4 9 4 S . W . 2 d 4 9 6 , 4 9 9 ( T e n n . C t .
A p p . 1 9 7 3 ) ( c i t a t i o n s o m i t t e d ) .
W e a d d r e s s f i r s t w h e t h e r a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p e x i s t e d
a s a m a t t e r o f l a w b e t w e e n M r s . H o l t a n d h e r f a t h e r . T h e p o w e r
o f a t t o r n e y e x e c u t e d b y M r . M c K i n l e y c o n t a i n e d t h e f o l l o w i n g
r e s t r i c t i o n : " t h i s p o w e r o f a t t o r n e y s h a l l b e c o m e e f f e c t i v e u p o n
m y d i s a b i l i t y o r i n c a p a c i t y , w h i c h s h a l l b e d e t e r m i n e d b y t h e
c e r t i f i c a t i o n o f m y p e r s o n a l p h y s i c i a n , b u t n o t u n t i l t h e n . . . . "
A l t h o u g h a p p e l l a n t a r g u e s t h a t a n u n r e s t r i c t e d p o w e r o f a t t o r n e y
w a s c r e a t e d , w e a g r e e w i t h t h e t r i a l c o u r t t h a t t h e p o w e r o f
a t t o r n e y n e v e r c a m e i n t o e f f e c t b e c a u s e M r . M c K i n l e y w a s n e v e r
c e r t i f i e d b y h i s p h y s i c i a n a s d i s a b l e d o r i n c a p c i t a t e d , a n d
t h e r e f o r e , a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p a s a m a t t e r o f l a w d i d n o t
e x i s t .
W e n o w t u r n t o t h e i s s u e o f w h e t h e r M r s . H o l t e x e r t e d
d o m i n a n c e a n d c o n t r o l o v e r h e r f a t h e r s u c h t h a t a c o n f i d e n t i a l
9
r e l a t i o n s h i p e x i s t e d b e t w e e n t h e m . A f t e r h i s w i f e ' s d e a t h , M r .
M c K i n l e y a p p a r e n t l y c o n s u l t e d h i s d a u g h t e r , a n a c c o u n t a n t , a b o u t
f i n a n c i a l m a t t e r s a n d o t h e r p e r s o n a l m a t t e r s a n d d i d e x e c u t e a
p o w e r o f a t t o r n e y m a k i n g h e r h i s a t t o r n e y i n f a c t . A l t h o u g h t h e
a p p e l l a n t a r g u e s t h a t h i s s i s t e r ' s d o m i n a n c e c a u s e d t h e
d e t e r i o r a t i o n o f h i s r e l a t i o n s h i p w i t h h i s f a t h e r , s e v e r a l
a c t i o n s b y t h e a p p e l l a n t a f t e r h i s m o t h e r ' s d e a t h a p p a r e n t l y
a n g e r e d M r . M c K i n l e y . A l t h o u g h t h e a p p e l l a n t ' s c r e d i t c a r d
d e b t s h a d b a n k r u p t e d h i s m o t h e r ' s e s t a t e , h e f i l e d a c l a i m
a g a i n s t t h e e s t a t e f o r 1 2 2 3 / 4 h o u r s a t $ 1 5 . 0 0 p e r h o u r f o r h i s
h e l p i n a d m i n i s t e r i n g h e r e s t a t e . T h i s c l a i m , a l o n g w i t h t h e
F a t h e r ' s D a y c a r d t h e a p p e l l a n t s e n t , a p p a r e n t l y c o n t r i b u t e d
g r e a t l y t o t h e d e t e r i o r a t i o n o f t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n M r .
M c K i n l e y a n d t h e a p p e l l a n t s h o r t l y b e f o r e M r . M c K i n l e y e x e c u t e d a
n e w w i l l . F i n a l l y , M r . M o o d y , a f r i e n d a n d a n a t t o r n e y ,
t e s t i f i e d t h a t M r . M c K i n l e y w a s c o m p e t e n t t o m a k e a w i l l a n d w a s
n o t s o m e o n e w h o w a s e a s i l y i n f l u e n c e d .
T h e e v i d e n c e d o e s n o t p r e p o n d e r a t e a g a i n s t t h e t r i a l c o u r t ' s
d e t e r m i n a t i o n t h a t M r s . H o l t d i d n o t e x e r c i s e d o m i n i o n o r c o n t r o l
o v e r t h e i r f a t h e r s u c h t h a t a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p e x i s t e d
b e t w e e n t h e m . H a v i n g f o u n d t h a t a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p d i d
n o t e x i s t , w e n e e d n o t a d d r e s s t h e i s s u e r e g a r d i n g t h e b u r d e n o f
p r o o f .
U N D U E I N F L U E N C E
I n h i s f o u r t h i s s u e , t h e a p p e l l a n t a s s e r t s t h a t h i s s i s t e r
e x e r t e d u n d u e i n f l u e n c e o n t h e i r f a t h e r c o n c e r n i n g h i s w i l l . T o
1 0
p r o v e u n d u e i n f l u e n c e , t h e a p p e l l a n t r e l i e s o n t h e " s u s p i c i o u s
c i r c u m s t a n c e s , " w i t h t h e e x c e p t i o n o f c i r c u m s t a n c e s s e v e n a n d
e l e v e n , e n u m e r a t e d i n M i t c h e l l v . S m i t h , 7 7 9 S . W . 2 d 3 8 4 , 3 8 8
( T e n n . C t . A p p . 1 9 8 9 ) :
( 1 ) t h e e x i s t e n c e o f a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p
b e t w e e n t h e t e s t a t o r a n d t h e b e n e f i c i a r y ; ( 2 ) t h e
t e s t a t o r ' s p h y s i c a l o r m e n t a l d e t e r i o r a t i o n ; ( 3 ) t h e
b e n e f i c i a r y ' s a c t i v e i n v o l v e m e n t i n p r o c u r i n g t h e w i l l ;
( 4 ) s e c r e c y c o n c e r n i n g t h e w i l l ' s e x i s t e n c e ; ( 5 ) t h e
t e s t a t o r ' s a d v a n c e d a g e ; ( 6 ) t h e l a c k o f i n d e p e n d e n t
a d v i c e i n p r e p a r i n g t h e w i l l ; ( 7 ) t h e t e s t a t o r ' s
i l l i t e r a c y o r b l i n d n e s s ; ( 8 ) t h e u n j u s t o r u n n a t u r a l
n a t u r e o f t h e w i l l ' s t e r m s ; ( 9 ) t h e t e s t a t o r b e i n g i n
a n e m o t i o n a l l y d i s t r a u g h t s t a t e ; ( 1 0 ) d i s c r e p a n c i e s
b e t w e e n t h e w i l l a n d t h e t e s t a t o r ' s e x p r e s s e d
i n t e n t i o n s ; a n d ( 1 1 ) f r a u d o r d u r e s s d i r e c t e d t o w a r d
t h e t e s t a t o r .
I d . ( c i t a t i o n s o m i t t e d ) .
W e h a v e p r e v i o u s l y d i s c u s s e d t h e f i r s t t h r e e f a c t o r s
e n u m e r a t e d i n M i t c h e l l . S u f f i c e i t t o s a y t h a t t h e y d o n o t s h o w
u n d u e i n f l u e n c e i n t h i s c a s e . T h e a p p e l l a n t r e l i e s u p o n t h e
r e m a i n i n g M i t c h e l l f a c t o r s . F i r s t , h e a r g u e s t h a t h i s f a t h e r ' s
a d v a n c e d a g e o f s e v e n t y - e i g h t a n d h i s e m o t i o n a l s t a t e a f t e r h i s
w i f e ' s d e a t h m a d e h i m p a r t i c u l a r l y v u l n e r a b l e t o i n f l u e n c e .
S e c o n d , h e c o n t e n d s t h a t h e d i d n o t k n o w o f t h e w i l l ' s e x i s t e n c e ,
w h e r e a s h i s s i s t e r h a d s e e n t h e r o u g h d r a f t a n d h e s u s p e c t e d t h a t
h i s s i s t e r h a d d i s c u s s e d t h e w i l l w i t h t h e i r f a t h e r , c i t i n g a
l e n g t h y t e l e p h o n e c o n v e r s a t i o n f o u r d a y s b e f o r e t h e n e w w i l l w a s
e x e c u t e d .
N e x t , t h e a p p e l l a n t a d d r e s s e s t h e f a c t o r s o f t h e u n j u s t
n a t u r e o f t h e w i l l ' s t e r m s , d i s c r e p a n c i e s b e t w e e n t h e w i l l a n d
h i s f a t h e r ' s e x p r e s s e d i n t e n t i o n s , a n d a l a c k o f i n d e p e n d e n t
1 1
a d v i c e . T h e a p p e l l a n t f i r s t c o n t e n d s t h a t e a r l i e r w i l l s o f h i s
f a t h e r ' s h a d t r e a t e d h i m a n d h i s s i s t e r e q u a l l y , a n d e v e n a s l a t e
a s M a y 1 9 9 6 d u r i n g a m e e t i n g w i t h M r . M o o d y , h i s f a t h e r
a p p a r e n t l y w a n t e d t o e q u a l i z e t h i n g s i n h i s w i l l . Y e t , t h r e e
m o n t h s l a t e r , h i s n e w w i l l l e f t p r o p e r t y M r . M c K i n l e y t h o u g h t w a s
w o r t h $ 7 5 0 , 0 0 0 t o h i s s i s t e r a n d p r o p e r t y w o r t h $ 5 0 , 0 0 0 t o h i m .
T h e a p p e l l a n t m a i n t a i n s t h a t t h i s w a s i n n o w a y a n e q u a l i z a t i o n
a n d m u s t h a v e " r e s u l t e d f r o m u n d u e i n f l u e n c e f r o m [ h i s s i s t e r ] ,
w h o t h o u g h t t h a t s h e d e s e r v e d m o r e . " L a s t l y , t h e a p p e l l a n t n o t e s
t h a t h i s s i s t e r ' s a t t o r n e y d r a f t e d M r . M c K i n l e y ' s w i l l , a l t h o u g h
h e a c k n o w l e d g e s t h a t t h e r e i s p r o o f t h a t h i s f a t h e r r e c e i v e d
i n d e p e n d e n t a d v i c e f r o m M r . M o o d y , a n a t t o r n e y .
M r s . H o l t a r g u e s t h a t t h e f a c t o r s i n M i t c h e l l a r e
i n a p p l i c a b l e . W i t h r e s p e c t t o h e r f a t h e r ' s a d v a n c e d a g e a n d h i s
e m o t i o n a l s t a t e , s h e a s s e r t s t h a t h e r f a t h e r ' s " a g e h a d n o t h i n g
t o d o w i t h h i s a b i l i t i e s " a n d t h a t a l t h o u g h h e w a s s a d a b o u t t h e
d e a t h o f h i s w i f e , t h e r e i s n o i n d i c a t i o n t h a t h i s s a d n e s s o r h i s
a g e h a d o v e r c o m e h i s a b i l i t y t o m a n a g e h i s p e r s o n a l a f f a i r s . S h e
d e n i e s t h a t t h e r e w a s a n y s e c r e c y o f t h e w i l l ' s e x i s t e n c e b y
e x p l a i n i n g t h a t h e r f a t h e r a n d t h e a p p e l l a n t w e r e n o t s p e a k i n g t o
o n e a n o t h e r w h e n t h e w i l l w a s e x e c u t e d , l a r g e l y d u e t o t h e
a p p e l l a n t ' s o w n a c t i o n s t o w a r d t h e i r f a t h e r . S h e f u r t h e r a s s e r t s
t h a t M r . M o o d y g a v e i n d e p e n d e n t a d v i c e t o h e r f a t h e r a n d
t e s t i f i e d t h a t h e r f a t h e r h a d a m i n d o f h i s o w n a n d c o u l d n o t b e
e a s i l y i n f l u e n c e d . R e g a r d i n g t h e f a c t o r s o f u n j u s t o r u n n a t u r a l
t e r m s o f t h e w i l l a n d d i s c r e p a n c i e s i n t h e w i l l a n d t h e
t e s t a t o r ' s e x p r e s s e d i n t e n t i o n s , M r s . H o l t m a i n t a i n s t h a t t h e
a p p e l l a n t r e c e i v e d a h o m e , w h i c h h e n e e d e d , o n l y a f t e r s h e u r g e d
h e r f a t h e r n o t t o l e a v e h i m o u t o f t h e e s t a t e e n t i r e l y . F i n a l l y ,
1 2
s h e m a i n t a i n s t h a t t h e a p p e l l a n t ' s l a c k o f f i n a n c i a l m a n a g e m e n t ,
t h e F a t h e r ' s D a y c a r d h e s e n t t o t h e i r f a t h e r , a n d t h e l a c k o f
c o m m u n i c a t i o n , w h i c h h e r b r o t h e r r e q u e s t e d , b e t w e e n h e r f a t h e r
a n d t h e a p p e l l a n t i n t h e f i n a l m o n t h s o f h e r f a t h e r ' s l i f e
e x p l a i n t h e d i s c r e p a n c i e s .
A l t h o u g h t h e a p p e l l a n t a r g u e s t h a t t h e c i r c u m s t a n c e s
s u r r o u n d i n g t h e e x e c u t i o n o f h i s f a t h e r ' s w i l l w a r r a n t s u s p i c i o n
u n d e r M i t c h e l l , w e d i s a g r e e . A s w e n o t e d e a r l i e r , M r . M c K i n l e y
a p p e a r e d t o r e l y o n h i s d a u g h t e r s o m e w h a t a f t e r h i s w i f e ' s d e a t h ,
a l t h o u g h M r s . H o l t l i v e d i n a n o t h e r s t a t e . W h i l e M r . M c K i n l e y
d i d h a v e s o m e h e a l t h p r o b l e m s , t h e y d i d n o t a p p e a r t o a f f e c t h i s
a b i l i t y t o f u n c t i o n . F u r t h e r m o r e , h e r e c e i v e d a d v i c e f r o m M r .
M o o d y r e g a r d i n g t h e t e r m s o f h i s w i l l a n d t h e n d e c i d e d h i m s e l f
h o w h e w i s h e d t o d i s p o s e o f h i s p r o p e r t y . A l t h o u g h t h e a p p e l l a n t
c o m p l a i n s a b o u t n o t k n o w i n g o f t h e w i l l ' s e x i s t e n c e a n d t h e
u n f a i r n e s s o f i t s t e r m s , h e n e v e r a c k n o w l e d g e s t h a t h i s o w n
a c t i o n s c o u l d p o s s i b l y h a v e c o n t r i b u t e d t o t h e d e t e r i o r a t i o n o f
h i s r e l a t i o n s h i p w i t h h i s f a t h e r . T h e a p p e l l a n t h i m s e l f t o l d h i s
f a t h e r t h a t h e d i d n o t w a n t t o h a v e c o n t a c t w i t h h i m u n t i l h e w a s
w i l l i n g t o d i s c u s s c e r t a i n i s s u e s . T h e r e f o r e , t h e a p p e l l a n t
c a n n o t n o w c o m p l a i n t h a t h e d i d n o t k n o w a b o u t t h e e x i s t e n c e o f
h i s f a t h e r ' s n e w w i l l a n d i t s t e r m s w h e n i t w a s h e w h o e n d e d a n y
c o m m u n i c a t i o n w i t h h i s f a t h e r . A c c o r d i n g l y , w e c o n c l u d e t h a t
M r s . H o l t d i d n o t e x e r t u n d u e i n f l u e n c e o n h e r f a t h e r r e g a r d i n g
t h e t e r m s o f h i s w i l l .
T h e r e f o r e , w e a f f i r m t h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t i n i t s
e n t i r e t y . C o s t s a r e a s s e s s e d t o t h e a p p e l l a n t , a n d t h i s c a s e i s
r e m a n d e d t o t h e t r i a l c o u r t .
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P E R C U R I U M O R D E R
T h e f o r e g o i n g o p i n i o n , p r e p a r e d b y J u d g e D o n T . M c M u r r a y ,
l a t e m e m b e r o f t h e C o u r t a n d n o w d e c e a s e d , i s n o w a p p r o v e d a n d
a d o p t e d a s t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t .
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
H e r s c h e l P . F r a n k s , J u d g e
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
C h a r l e s D . S u s a n o , J r . , J u d g e
1 4