I N T H E C O U R T O F A P P E A L S O F T E N N E S S E E
A T K N O X V I L L E
FILED
March 26, 1998
Cecil Crowson, Jr.
J A M E S E . S W I G G E T T , ) J O H N S O N C H A N C Appellate C ourt Clerk
E R Y
) C . A . N O . 0 3 A 0 1 - 9 7 0 9 - C H - 0 0 4 3 0
P l a i n t i f f - A p p e l l a n t )
)
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v s . ) H O N . G . R I C H A R D J O H N S O N
) C H A N C E L L O R
)
)
)
)
)
C A R L R . O G L E , J R . , a n d ) A F F I R M E D A N D R E M A N D E D
J . M I C H A E L K E R R , )
)
D e f e n d a n t s - A p p e l l e e s )
J A M E S E . S W I G G E T T , A p p e l l a n t , P r o s e .
C A R L R . O G L E , J R . , a n d J . M I C H A E L K E R R , A p p e l l e e s , P r o s e .
O P I N I O N
M c M u r r a y , J .
T h i s a c t i o n o r i g i n a t e d a s a n a c t i o n f o r l e g a l m a l p r a c t i c e .
T h e a p p e l l a n t , w h o i s a n i n m a t e i n a D e p a r t m e n t o f C o r r e c t i o n s
f a c i l i t y , a l l e g e s t h a t h e f i l e d a c i v i l r i g h t s a c t i o n , p r o s e , i n
t h e F e d e r a l D i s t r i c t C o u r t a t G r e e n v i l l e a g a i n s t c e r t a i n o f f i c i a l s
o f H a w k i n s C o u n t y . H e f u r t h e r a v e r s t h a t a f t e r f i l i n g t h e a c t i o n ,
h e c o n t r a c t e d w i t h t h e d e f e n d a n t , O g l e , t o r e p r e s e n t h i m . U n d e r
t h e t e r m s o f t h e a g r e e m e n t , O g l e a c c e p t e d e m p l o y m e n t b y t h e
p l a i n t i f f w h e r e b y i t w a s a g r e e d t h a t O g l e w o u l d r e c e i v e a n o n -
r e f u n d a b l e f e e o f $ 7 , 5 0 0 . 0 0 a n d $ 2 , 5 0 0 . 0 0 f o r i n v e s t i g a t i o n a n d
p r e p a r a t i o n o f d e p o s i t i o n s , a n d t h a t a n y u n u s e d p o r t i o n o f t h e
$ 2 , 5 0 0 . 0 0 w o u l d b e r e f u n d e d . T h e a p p e l l a n t f u r t h e r c h a r g e s t h a t
O g l e f a i l e d t o d o a n y i n v e s t i g a t i v e w o r k o r p r e p a r e a n y d e p o s i -
t i o n s . H e a s s e r t s t h a t O g l e , t h e r e b y , b r e a c h e d h i s c o n t r a c t o f
e m p l o y m e n t a n d r e f u s e d t o r e f u n d m o n i e s o w e d t o t h e p l a i n t i f f .
T h e p l a i n t i f f f u r t h e r c l a i m s i n h i s c o m p l a i n t t h a t " i n t h e
e v e n t t h e s u i t w a s d i s m i s s e d t h e f u l l a m o u n t o f $ 2 , 5 0 0 . 0 0 w o u l d b e
r e f u n d e d . " H e f u r t h e r c h a r g e s t h a t t h e " d e f e n d a n t s / e m b e z z l e m e n t o f
p l a i n t i f f ' s f u n d s . . . w a s t h e p r i m a r y f a c t o r i n t h e d i s m i s s a l o f
p l a i n t i f f ' s l a w s u i t . " H e s e e k s a m o n e y j u d g m e n t a n d p u n i t i v e
d a m a g e s a g a i n s t t h e d e f e n d a n t s .
T h e d e f e n d a n t s f i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s p u r s u a n t t o b o t h R u l e
1 2 a n d R u l e 5 6 , T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e . I n s u p p o r t o f
t h e i r m o t i o n , t h e a f f i d a v i t o f C a r l R . O g l e , J r . , w a s f i l e d . T h e
a f f i d a v i t i s r a t h e r l e n g t h y a n d i s a t t a c h e d h e r e t o a s a n a p p e n d i x
t o t h i s o p i n i o n . T h e p l a i n t i f f f i l e d a r e s p o n s e t o t h e m o t i o n t o
d i s m i s s , h o w e v e r , h e f a i l e d t o p r e s e n t a n y c o u n t e r v a i l i n g e v i d e n c e ,
b y a f f i d a v i t o r o t h e r w i s e . T h e c o u r t c o n s i d e r e d t h e d e f e n d a n t s '
2
m o t i o n a s a m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t a n d s u s t a i n e d t h e m o t i o n o n
t h e g r o u n d s t h a t t h e p l a i n t i f f f a i l e d t o c o u n t e r O g l e ' s a f f i d a v i t
a s t o t h e s t a n d a r d o f r e q u i s i t e c a r e c i t i n g K r u g v . A m b r o s e ,
W i l s o n , G r i m m & D u r a n d , 8 4 5 F . S u p p 5 2 2 , a f f i r m e d 1 6 F . 3 d 1 2 2 0 ,
c e r t i o r a r i d e n i e d 1 1 4 S . C t . 2 1 0 3 , 1 2 8 L . E d . 2 d 6 6 4 . T h e t r i a l c o u r t
a l s o f o u n d t h a t w i t h r e s p e c t t o t h e c l a i m f o r t h e r e t u r n o f m o n i e s ,
t h e m o n i e s w e r e n o t t e n d e r e d t o t h e d e f e n d a n t b y t h e p l a i n t i f f , b u t
h i s s i s t e r , P a t L o w e , w i t h w h o m d e f e n d a n t c o r r e s p o n d e d d i r e c t l y
c o n c e r n i n g t h e p o t e n t i a l r e t u r n o f t h o s e m o n i e s n o t u s e d f o r
e x p e n s e s . H e f u r t h e r f o u n d t h a t P a t L o w e w a s a n e c e s s a r y p a r t y t o
t h i s a c t i o n a n d a l s o f o u n d t h a t t h e f a i l u r e t o j o i n a n e c e s s a r y
p a r t y c o n s t i t u t e d g r o u n d s f o r d i s m i s s a l p u r s u a n t t o R u l e 1 9 ,
T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e .
T h e a p p e l l a n t f r a m e s h i s i s s u e s f o r o u r r e v i e w a s f o l l o w s :
W h e t h e r t h e C h a n c e r y C o u r t i n g r a n t i n g s u m m a r y
j u d g m e n t i m p r o p e r l y d e c i d e d a p p e l l a n t ' s i s s u e o f t h e
d e f e n d a n t ' s f a i l u r e t o c o m p l y w i t h t h e c o n t r a c t u a l
a g r e e m e n t f o r a t t o r n e y s e r v i c e s .
P o i n t I
T h e C h a n c e r y C o u r t s h o u l d n o t h a v e g r a n t e d s u m m a r y
j u d g m e n t b e c a u s e t h e f a c t u a l d i s p u t e s w e r e i g n o r e d .
P o i n t I I
T h e C h a n c e r y C o u r t s h o u l d n o t h a v e g r a n t e d s u m m a r y
j u d g m e n t o n a p p e l l a n t ' s f a i l u r e t o c o u n t e r t h e
d e f e n d a n t ' s a f f i d a v i t .
P o i n t I I I
3
T h e C h a n c e r y C o u r t s h o u l d n o t h a v e g r a n t e d s u m m a r y
j u d g m e n t f o r f a i l u r e o f t h e a p p e l l a n t t o a m e n d
[ s i c ] a t h i r d p a r t y .
R u l e 5 6 , T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e , ( a t a l l t i m e s
1
m a t e r i a l h e r e t o ) p r o v i d e d i n p e r t i n e n t p a r t p r o v i d e s a s f o l l o w s :
* * *
5 6 . 0 2 . F o r D e f e n d i n g P a r t y . — A p a r t y a g a i n s t w h o m
a c l a i m , c o u n t e r c l a i m , o r c r o s s - c l a i m i s a s s e r t e d o r a
d e c l a r a t o r y j u d g m e n t i s s o u g h t m a y , a t a n y t i m e , m o v e
w i t h o r w i t h o u t s u p p o r t i n g a f f i d a v i t s f o r a s u m m a r y
j u d g m e n t i n t h e p a r t y ' s f a v o r a s t o a l l o r a n y p a r t
t h e r e o f .
5 6 . 0 3 . M o t i o n a n d P r o c e e d i n g s t h e r e o n . — T h e m o t i o n
s h a l l b e s e r v e d a t l e a s t t h i r t y ( 3 0 ) d a y s b e f o r e t h e t i m e
f i x e d f o r t h e h e a r i n g . T h e a d v e r s e p a r t y p r i o r t o t h e
d a y o f h e a r i n g m a y s e r v e o p p o s i n g a f f i d a v i t s . T h e
j u d g m e n t s o u g h t s h a l l b e r e n d e r e d f o r t h w i t h i f t h e
p l e a d i n g s , d e p o s i t i o n s , a n s w e r s t o i n t e r r o g a t o r i e s , a n d
a d m i s s i o n s o n f i l e , t o g e t h e r w i t h t h e a f f i d a v i t s , i f a n y ,
s h o w t h a t t h e r e i s n o g e n u i n e i s s u e a s t o a n y m a t e r i a l
f a c t a n d t h a t t h e m o v i n g p a r t y i s e n t i t l e d t o j u d g m e n t a s
a m a t t e r o f l a w . . . . .
* * *
5 6 . 0 5 . F o r m o f A f f i d a v i t s — F u r t h e r T e s t i m o n y —
D e f e n s e R e q u i r e d . — S u p p o r t i n g a n d o p p o s i n g a f f i d a v i t s
s h a l l b e m a d e o n p e r s o n a l k n o w l e d g e , s h a l l s e t f o r t h s u c h
f a c t s a s w o u l d b e a d m i s s i b l e i n e v i d e n c e , a n d s h a l l s h o w
a f f i r m a t i v e l y t h a t t h e a f f i a n t i s c o m p e t e n t t o t e s t i f y t o
t h e m a t t e r s s t a t e d t h e r e i n . S w o r n o r c e r t i f i e d c o p i e s o f
a l l p a p e r s o r p a r t s t h e r e o f r e f e r r e d t o i n a n a f f i d a v i t
s h a l l b e a t t a c h e d t h e r e t o o r s e r v e d t h e r e w i t h . T h e c o u r t
m a y p e r m i t a f f i d a v i t s t o b e s u p p l e m e n t e d o r o p p o s e d b y
d e p o s i t i o n s , a n s w e r s t o i n t e r r o g a t o r i e s , o r f u r t h e r
a f f i d a v i t s . W h e n a m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t i s m a d e
a n d s u p p o r t e d b y t h i s r u l e , a n a d v e r s e p a r t y m a y n o t r e s t
u p o n t h e m e r e a l l e g a t i o n s o r d e n i a l s o f t h e a d v e r s e
1
R u l e 5 6 w a s a m e n d e d s u b s e q u e n t t o t h e f i l i n g a n d r e s o l u t i o n o f t h e m o t i o n f o r
s u m m a r y j u d g m e n t i n t h i s c a s e .
4
p a r t y ' s p l e a d i n g s , b u t h i s o r h e r r e s p o n s e , b y a f f i d a v i t s
o r a s o t h e r w i s e p r o v i d e d i n t h i s r u l e , m u s t s e t f o r t h
s p e c i f i c f a c t s s h o w i n g t h a t t h e r e i s a g e n u i n e i s s u e f o r
t r i a l . I f t h e a d v e r s e p a r t y d o e s n o t r e s p o n d , s u m m a r y
j u d g m e n t , i f a p p r o p r i a t e , s h a l l b e e n t e r e d a g a i n s t t h e
a d v e r s e p a r t y . . . . ( E m p h a s i s a d d e d ) .
5 6 . 0 6 . W h e n A f f i d a v i t s A r e U n a v a i l a b l e . — S h o u l d i t
a p p e a r f r o m t h e a f f i d a v i t s o f a p a r t y o p p o s i n g t h e m o t i o n
t h a t s u c h p a r t y c a n n o t f o r r e a s o n s s t a t e d p r e s e n t b y
a f f i d a v i t f a c t s e s s e n t i a l t o j u s t i f y t h e o p p o s i t i o n , t h e
c o u r t m a y r e f u s e t h e a p p l i c a t i o n f o r j u d g m e n t o r m a y
o r d e r a c o n t i n u a n c e t o p e r m i t a f f i d a v i t s t o b e o b t a i n e d
o r d e p o s i t i o n s t a k e n o r d i s c o v e r y t o b e h a d o r m a y m a k e
s u c h o t h e r o r d e r a s i s j u s t .
O u r s t a n d a r d o f r e v i e w i n c o n s i d e r i n g t h e p r o p r i e t y o f
s u m m a r y j u d g m e n t i s w e l l - s e t t l e d :
T h e s t a n d a r d s g o v e r n i n g a n a p p e l l a t e c o u r t ' s r e v i e w
o f a t r i a l c o u r t ' s a c t i o n o n a m o t i o n f o r s u m m a r y
j u d g m e n t a r e w e l l s e t t l e d . S i n c e o u r i n q u i r y i n v o l v e s
p u r e l y a q u e s t i o n o f l a w , n o p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s
a t t a c h e s t o t h e t r i a l c o u r t ' s j u d g m e n t , a n d o u r t a s k i s
c o n f i n e d t o r e v i e w i n g t h e r e c o r d t o d e t e r m i n e w h e t h e r t h e
r e q u i r e m e n t s o f T e n n . R . C i v . P . 5 6 h a v e b e e n m e t . C o w d e n
v . S o v r a n B a n k / C e n t r a l S o u t h , 8 1 6 S . W . 2 d 7 4 1 , 7 4 4 ( T e n n .
1 9 9 1 ) . T e n n . R . C i v . P . 5 6 . 0 3 p r o v i d e s t h a t s u m m a r y
j u d g m e n t i s o n l y a p p r o p r i a t e w h e r e : ( 1 ) t h e r e i s n o
g e n u i n e i s s u e w i t h r e g a r d t o t h e m a t e r i a l f a c t s r e l e v a n t
t o t h e c l a i m o r d e f e n s e c o n t a i n e d i n t h e m o t i o n , B y r d v .
H a l l [ v . H a l l ] , 8 4 7 S . W . 2 d 2 0 8 , 2 1 0 ( T e n n . 1 9 9 3 ) ; a n d ( 2 )
t h e m o v i n g p a r t y i s e n t i t l e d t o a j u d g m e n t a s m a t t e r o f
l a w o n t h e u n d i s p u t e d f a c t s . A n d e r s o n v . S t a n d a r d
R e g i s t e r C o . , 8 5 7 S . W . 2 d 5 5 5 , 5 5 9 ( T e n n . 1 9 9 3 ) . T h e
m o v i n g p a r t y h a s t h e b u r d e n o f p r o v i n g t h a t i t s m o t i o n
s a t i s f i e s t h e s e r e q u i r e m e n t s . D o w n e n v . A l l s t a t e I n s .
C o . , 8 1 1 S . W . 2 d 5 2 3 , 5 2 4 ( T e n n . 1 9 9 1 ) .
T h e s t a n d a r d s g o v e r n i n g t h e a s s e s s m e n t o f e v i d e n c e
i n t h e s u m m a r y j u d g m e n t c o n t e x t a r e a l s o w e l l e s t a b -
l i s h e d . C o u r t s m u s t v i e w t h e e v i d e n c e i n t h e l i g h t m o s t
f a v o r a b l e t o t h e n o n m o v i n g p a r t y a n d m u s t a l s o d r a w a l l
r e a s o n a b l e i n f e r e n c e s i n t h e n o n m o v i n g p a r t y ' s f a v o r .
B y r d , 8 4 7 S . W . 2 d a t 2 1 0 - 1 1 . C o u r t s s h o u l d g r a n t a s u m m a r y
5
j u d g m e n t o n l y w h e n b o t h t h e f a c t s a n d t h e c o n c l u s i o n s t o
b e d r a w n f r o m t h e f a c t s p e r m i t a r e a s o n a b l e p e r s o n t o
r e a c h o n l y o n e c o n c l u s i o n . I d .
C a r v e l l v . B o t t o m s , 9 0 0 S . W . 2 d 2 3 ( T e n n . 1 9 9 5 ) .
R u l e 5 6 . 0 5 p r o v i d e s t h a t t h e n o n m o v i n g p a r t y c a n n o t
s i m p l y r e l y u p o n h i s p l e a d i n g s b u t m u s t s e t f o r t h
s p e c i f i c f a c t s s h o w i n g t h a t t h e r e i s a g e n u i n e i s s u e o f
m a t e r i a l f a c t f o r t r i a l . " I f h e d o e s n o t s o r e s p o n d ,
s u m m a r y j u d g m e n t . . . s h a l l b e e n t e r e d a g a i n s t h i m . "
R u l e 5 6 . 0 5 . I f t h e m o t i o n i s d e n i e d , t h e m o v i n g p a r t y
" h a s s i m p l y l o s t a p r e l i m i n a r y s k i r m i s h a n d m u s t p r o c e e d
t o t r i a l . " W i l l i a m s o n [ C t y . B r o a d c a s t i n g v . W . C t y . B d .
o f E d . , 5 4 9 S . W . 2 d 3 7 1 T e n n . 1 9 7 7 ) ] a t 3 7 2 .
B y r d v . H a l l , 8 4 7 S . W . 2 d 2 0 8 ( T e n n . 1 9 9 3 ) .
I n t h i s c a s e , t h e p l a i n t i f f h a s f a i l e d t o r e s p o n d b y a f f i d a v i t
o r o t h e r w i s e p r o d u c e c o m p e t e n t e v i d e n c e t o d e m o n s t r a t e t h a t t h e r e
i s a g e n u i n e i s s u e o f a m a t e r i a l f a c t . F u r t h e r , h e d i d n o t t a k e
a d v a n t a g e o f R u l e 5 6 . 0 6 a n d f i l e a n a f f i d a v i t t h a t h e c a n n o t
p r e s e n t f a c t s e s s e n t i a l t o j u s t i f y t h e o p p o s i t i o n f o r r e a s o n s
s t a t e d i n t h e a f f i d a v i t .
W h i l e i t i s t h e p o l i c y o f t h i s c o u r t t o c o n s t r u e p l e a d i n g ,
e t c . , a s f a v o r a b l y a s p o s s i b l e t o a n o n - l a w y e r , p r o s e l i t i g a n t , w e
c a n n o t c o m p l e t e l y i g n o r e p r e v a i l i n g l a w .
T h e r e c o r d r e f l e c t s t h a t t h e m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t d a t e d
M a r c h 1 5 , 1 9 9 6 w a s f i l e d o n M a r c h 1 8 , 1 9 9 6 . T h e m o t i o n c o n t a i n s a
c e r t i f i c a t e o f s e r v i c e s h o w i n g t h a t t h e m o t i o n w a s s e r v e d o n t h e
6
p l a i n t i f f b y m a i l . T h e c e r t i f i c a t e i s d a t e d M a r c h 1 5 , 1 9 9 6 . O n
A p r i l 1 5 , 1 9 9 6 , t h e p l a i n t i f f f i l e d a p l e a d i n g s t y l e d " M o t i o n t o
S t r i k e t h e D e f e n d a n t ' s M o t i o n t o D i s m i s s . " T h e p l e a d i n g w a s n o t
f i l e d u n d e r o a t h a n d , t h e r e f o r e , c a n n o t b e t r e a t e d a s a n a f f i d a v i t
i n o p p o s i t i o n t o t h e d e f e n d a n t s ' m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t .
F u r t h e r p l e a d i n g s w e r e s u b s e q u e n t l y f i l e d b u t a r e n o t m a t e r i a l t o
t h e i s s u e s p r e s e n t e d o n t h i s a p p e a l .
O n J u l y 2 2 , 1 9 9 6 , t h e d e f e n d a n t s f i l e d a n o t i c e t h a t t h e
m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t w o u l d b e h e a r d o n S e p t e m b e r 3 , 1 9 9 6 .
T h e n o t i c e c o n t a i n s a c e r t i f i c a t e o f s e r v i c e t h a t a t r u e a n d e x a c t
c o p y h a d b e e n s e r v e d o n t h e p l a i n t i f f " b y d e p o s i t i n g s a m e i n t h e
U n i t e d S t a t e s M a i l , t h i s 1 8 t h d a y o f J u l y , 1 9 9 6 . " O n A u g u s t 1 3 ,
1 9 9 6 , t h e p l a i n t i f f f i l e d a n u n s w o r n p l e a d i n g s t y l e d " R e b u t t a l a n d
R e s p o n s e t o M o t i o n t o D i s m i s s . " O n S e p t e m b e r 6 , 1 9 9 6 , a n o r d e r w a s
e n t e r e d s u s t a i n i n g t h e m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t .
O n S e p t e m b e r 3 0 , 1 9 9 6 , t h e p l a i n t i f f f i l e d a n u n s w o r n " M o t i o n
t o A l t e r o r A m e n d J u d g m e n t . " P l a i n t i f f f i l e d w i t h t h e m o t i o n a
l e t t e r f r o m M r . O g l e t o M s . P a t L o w e , a c k n o w l e d g i n g r e c e i p t o f a
c a s h i e r ' s c h e c k i n t h e a m o u n t o f $ 1 0 , 0 0 0 . 0 0 . T h e l e t t e r s t a t e d " O f
t h i s a m o u n t , $ 7 , 5 0 0 . 0 0 w i l l b e m y r e t a i n e r a n d i t i s n o n r e f u n d a b l e .
T h e a m o u n t o f $ 2 , 5 0 0 . 0 0 w i l l b e p u t i n a n a c c o u n t t o b e u s e d f o r
e x p e n s e s i n p r e p a r a t i o n f o r t h e c a s e . . . . " A n a f f i d a v i t o f
7
P a t r i c i a S . L o w e w a s a l s o f i l e d w h i c h s t a t e d , a m o n g o t h e r t h i n g s ,
t h e f o l l o w i n g :
* * *
2 . I d o n o t p e r s o n a l l y h a v e a n y k n o w l e d g e o f t h e l a w
a n d d o n o t a n d h a v e n o t b e e n a p a r t y t o t h i s l a w s u i t .
3 . T h e m o n e y t h a t w a s s e n t t o M r . O g l e t o r e t a i n h i m
f o r t h i s c a s e w a s a g i f t t o m y b r o t h e r ( J a m e s E .
S w i g g e t t ) a n d a n y m o n i e s d u e f o r r e f u n d o r s e t t l e m e n t
s h o u l d b e d i r e c t e d t o J a m e s E . S w i g g e t t .
4 . I d o n o t w i s h t o b e c o n t a c t e d b y M r . O g l e s '
o f f i c e i n r e f e r e n c e t o t h i s c a s e o r f o r a n y o t h e r r e a s o n .
O n M a y 1 2 , 1 9 9 7 , t h e c o u r t e n t e r e d a n o r d e r o v e r r u l i n g t h e
m o t i o n t o a l t e r o r a m e n d t h e j u d g m e n t , s t a t i n g t h a t t h e r e i s n o
b a s i s i n l a w o r f a c t f o r t h e r e l i e f r e q u e s t e d . W e c o n c u r w i t h t h e
r e s u l t r e a c h e d b y t h e t r i a l c o u r t .
I n s u m a n d s u b s t a n c e , t h e a f f i d a v i t o f t h e d e f e n d a n t , O g l e ,
s t a n d i n g u n r e b u t t e d , c o n s t i t u t e s g r o u n d s f o r a s u m m a r y j u d g m e n t a s
a m a t t e r o f l a w . N o c o u n t e r v a i l i n g e v i d e n c e o r a n y r e a s o n h a s b e e n
a d v a n c e d b y t h e p l a i n t i f f w h i c h w o u l d p r e v e n t t h e e n t r y o f a
s u m m a r y j u d g m e n t a g a i n s t h i m . A s s u m i n g t h a t t h e p l a i n t i f f ' s
s i s t e r , P a t r i c i a S . L o w e , w a s n o t a n e c e s s a r y p a r t y , t h e r e s u l t
w o u l d b e t h e s a m e . T h e r e f o r e , w e c o n c u r w i t h t h e r e s u l t r e a c h e d b y
t h e t r i a l c o u r t .
8
T h e a p p e l l a n t h a s f i l e d m o t i o n s i n t h i s c o u r t a s k i n g t h a t w e
c o n s i d e r p o s t - j u d g m e n t f a c t s . W e h a v e r e v i e w e d t h e p o s t - j u d g m e n t
f a c t s w h i c h t h e p l a i n t i f f h a s p r o p o s e d f o r o u r c o n s i d e r a t i o n . E v e n
i f w e w e r e t o c o n s e n t t o c o n s i d e r t h e p o s t - j u d g m e n t f a c t s , n o t h i n g
i s p r e s e n t e d w h i c h w o u l d a l t e r t h e o p i n i o n i n t h i s c a s e . A c c o r d -
i n g l y w e d e c l i n e t o f o r m a l l y c o n s i d e r t h e p o s t - j u d g m e n t f a c t s .
W e a f f i r m t h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t . C o s t s o f t h i s
a p p e a l a r e a s s e s s e d a g a i n s t t h e a p p e l l a n t a n d t h i s c a s e i s r e m a n d e d
t o t h e t r i a l c o u r t .
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
D o n T . M c M u r r a y , J u d g e
C O N C U R :
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
H o u s t o n M . G o d d a r d , P r e s i d i n g J u d g e
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
C h a r l e s D . S u s a n o , J u d g e
9
A P P E N D I X
I N T H E C H A N C E R Y C O U R T F O R J O H N S O N C O U N T Y , T E N N E S S E E
J A M E S E . S W I G G E T T ,
P l a i n t i f f ,
v . N o . 4 7 0 2
C A R L R . O G L E , J R . ,
a n d J . M I C H A E L K E R R ,
D e f e n d a n t s .
A F F I D A V I T O F C A R L R . O G L E , J R .
C o m e s n o w t h e A f f i a n t , C a r l R . O g l e , J r . , a n d a f t e r h a v i n g
f i r s t b e e n d u l y s w o r n a c c o r d i n g t o l a w , m a k e s t h e f o l l o w i n g o a t h :
1 . I , C a r l R . O g l e , J r . , a m a c i t i z e n a n d r e s i d e n t o f
J e f f e r s o n C o u n t y , T e n n e s s e e . I h a v e p e r s o n a l k n o w l e d g e o f t h e
i n f o r m a t i o n c o n t a i n e d h e r e i n . I o b t a i n e d m y l a w d e g r e e f r o m t h e
U n i v e r s i t y o f T e n n e s s e e S c h o o l o f L a w i n 1 9 7 5 , a n d w a s a d m i t t e d t o
t h e T e n n e s s e e B a r t h a t s a m e y e a r . I h a v e b e e n l i c e n s e d a n d
p r a c t i c i n g l a w i n J e f f e r s o n C o u n t y , T e n n e s s e e f o r o v e r t w e n t y
y e a r s . I a m i n t h e g e n e r a l p r a c t i c e o f l a w w i t h a c o n c e n t r a t i o n i n
c i v i l a n d c r i m i n a l l i t i g a t i o n . I a m l i c e n s e d t o p r a c t i c e i n a l l
c o u r t s o f T e n n e s s e e , t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t f o r t h e
E a s t e r n D i s t r i c t , t h e U n i t e d S t a t e s C o u r t o f A p p e a l s f o r t h e S i x t h
C i r c u i t , a n d t h e U n i t e d S t a t e s S u p r e m e C o u r t . I a m f a m i l i a r w i t h
t h e s t a n d a r d s o f c a r e , c o n d u c t , a n d c o m p e t e n c y r e q u i r e d o f
a t t o r n e y s i n T e n n e s s e e a n d t h e U n i t e d S t a t e s F e d e r a l C o u r t s y s t e m .
2 . M r . J a m e s S w i g g e t t c o r r e s p o n d e d w i t h m e s e v e r a l t i m e s i n
l a t e 1 9 9 2 , b e g i n n i n g o n o r a b o u t S e p t e m b e r 2 , 1 9 9 2 . M r . S w i g g e t t
w a s s e e k i n g a n a t t o r n e y t o r e p r e s e n t h i m i n a c i v i l r i g h t s
c o m p l a i n t t h a t h e h a d f i l e d i n t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t f o r
t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f T e n n e s s e e a g a i n s t o f f i c i a l s o f H a w k i n s
C o u n t y a n d G r e e n e C o u n t y , T e n n e s s e e . O n N o v e m b e r 1 7 , 1 9 9 2 , I
1 0
i n f o r m e d M r . S w i g g e t t t h a t I d i d n o t h a v e e n o u g h i n f o r m a t i o n o n
w h i c h t o m a k e a d e c i s i o n a s t o w h e t h e r o r n o t I c o u l d r e p r e s e n t
h i m . H e p r o v i d e d m e w i t h t h e c o m p l a i n t a n d s o m e o t h e r d o c u m e n t s ,
a n d I i n f o r m e d h i m b y l e t t e r o f J a n u a r y 8 , 1 9 9 3 , t h a t I c o u l d n o t
s e e m y w a y c l e a r t o b e i n v o l v e d i n h i s l a w s u i t b e c a u s e o f t i m e
r e s t r a i n t s . I f u r t h e r i n f o r m e d h i m t h a t s h o u l d h e b e a b l e t o
o b t a i n a c o n t i n u a n c e o f h i s t r i a l d a t e , a n d w a n t e d m e t o r e p r e s e n t
h i m , t h a t I w o u l d r e q u i r e a s i z a b l e r e t a i n e r . M r . S w i g g e t t w a s
p e r s i s t e n t i n w a n t i n g m e t o r e p r e s e n t h i m , a n d p e r s u a d e d h i s
s i s t e r , P a t L o w e , t o p a y o u r f e e o f $ 7 , 5 0 0 . 0 0 , a n d a f u r t h e r a m o u n t
o f $ 2 , 5 0 0 . 0 0 t o b e u s e d f o r e x p e n s e s i n p r e p a r a t i o n o f t h e c a s e .
I a c k n o w l e d g e d r e c e i v i n g t h e $ 1 0 , 0 0 0 . 0 0 t o M s . P a t L o w e o n M a r c h 2 ,
1 9 9 3 . A t t h a t t i m e , M s . L o w e l i v e d i n M a r y v i l l e , T e n n e s s e e . I
t h e n r e p r e s e n t e d M r . S w i g g e t t i n t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t
a n d t h e S i x t h C i r c u i t C o u r t o f A p p e a l s , a n d u n t i l h e d e c i d e d o n
M a r c h 2 2 , 1 9 9 5 , t h a t h e d i d n o t w i s h t o f i l e a w r i t o f c e r t i o r a r i
t o t h e U n i t e d S t a t e s S u p r e m e C o u r t . M r . S w i g g e t t ' s c a s e a g a i n s t a l l
d e f e n d a n t s w a s d i s m i s s e d b y O r d e r o f t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t
J u d g e , T h o m a s G . H a l l [ s i c ] o n O c t o b e r 7 , 1 9 9 3 , b y g r a n t o f s u m m a r y
j u d g m e n t a s t o a l l d e f e n d a n t s . T h e m o t i o n s f o r s u m m a r y j u d g m e n t
w e r e g r a n t e d i n p a r t b e c a u s e o f M r . S w i g g e t t ' s d e p o s i t i o n , w h i c h
w a s t a k e n p r i o r t o m y r e p r e s e n t i n g h i m . I n t h a t d e p o s i t i o n , h e
m a d e s e v e r a l a d m i s s i o n s w h i c h t h e c o u r t r e l i e d u p o n i n g r a n t i n g
s u m m a r y j u d g m e n t . O n e c a u s e o f a c t i o n w a s d i s m i s s e d b e c a u s e o f t h e
s t a t u t e o f l i m i t a t i o n s . O n b e h a l f o f M r . S w i g g e t t , w e a p p e a l e d t o
t h e U n i t e d S t a t e s S i x t h C i r c u i t C o u r t o f A p p e a l s , a n d t h e j u d g m e n t
o f t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t w a s u p h e l d o n F e b r u a r y 2 4 ,
1 9 9 5 .
3 . D u r i n g t h e e n t i r e p r o s e c u t i o n o f t h i s c a s e , a t b o t h t h e
t r i a l c o u r t a n d a p p e l l a t e c o u r t l e v e l , M r . S w i g g e t t w a s a n a c t i v e
a n d i n t e r e s t e d p a r t i c i p a n t . H e w a s k e p t f u l l y i n f o r m e d a t a l l
s t a g e s o f t h e p r o c e e d i n g s t h r o u g h w r i t t e n c o r r e s p o n d e n c e a n d
e x t e n s i v e t e l e p h o n e c o n v e r s a t i o n s , p r i m a r i l y w i t h M r . K e r r . M r
S w i g g e t t w a s a s s i s t e d b y a l e g a l a i d o r " j a i l h o u s e l a w y e r " d u r i n g
1 1
t h e s e p r o c e e d i n g s , a n d f r e q u e n t l y o f f e r e d s u g g e s t i o n s a n d i n p u t
i n t o h i s c a s e . M r . S w i g g e t t d i d n o t a p p e a r t o b e d i s s a t i s f i e d w i t h
t h e l e g a l r e p r e s e n t a t i o n h e w a s r e c e i v i n g u n t i l t h e t r i a l c o u r t
g r a n t e d s u m m a r y j u d g m e n t . E v e n t h e n , h e e x p r e s s e d s a t i s f a c t i o n
w i t h t h e p r e p a r a t i o n a n d b r i e f i n g o f h i s a p p e a l . A g a i n , h e
p r o v i d e d i n p u t a n d s u g g e s t i o n s i n t h e a p p e a l p r o c e s s a f t e r
c o n s u l t a t i o n w i t h h i s l e g a l a i d a t t h e p r i s o n . H i s c o m p l a i n t s
a b o u t h i s r e p r e s e n t a t i o n a r o s e o n l y w h e n t h e U n i t e d S t a t e s C o u r t o f
A p p e a l s f o r t h e S i x t h C i r c u i t c o n f i r m e d t h e j u d g m e n t o f t h e
D i s t r i c t C o u r t .
4 . M r . S w i g g e t t ' s m a i n c o n c e r n s e e m e d t o b e t h a t w e h a d n o t
f i l e d f o r s u m m a r y j u d g m e n t o n h i s b e h a l f . T h i s w o u l d h a v e b e e n a
u s e l e s s p l e a d i n g u n d e r t h e f a c t s o f h i s c a s e .
5 . M r . S w i g g e t t ' s c o m p l a i n t t o m e , p r i o r t o t h e f i l i n g o f
h i s c o m p l a i n t i n t h e C h a n c e r y C o u r t o f J o h n s o n C o u n t y , w a s t h a t h e
w a n t e d a r e f u n d o f h i s r e t a i n e r a n d e x p e n s e m o n e y . I t w a s c l e a r l y
e x p l a i n e d t o M r . S w i g g e t t a n d c o n f i r m e d b y h i s s i s t e r , P a t L o w e ,
w h o p a i d t h e r e t a i n e r a n d e x p e n s e m o n e y , t h a t t h e $ 7 , 5 0 0 . 0 0
r e t a i n e r w o u l d b e n o n r e f u n d a b l e .
6 . M r . S w i g g e t t h a s a l s o d e m a n d e d r e t u r n o f a n y u n u s e d
p o r t i o n o f t h e $ 2 , 5 0 0 . 0 0 p a i d b y h i s s i s t e r f o r e x p e n s e s . A g o o d
p o r t i o n o f t h i s m o n e y w a s u s e d f o r e x p e n s e s , w h i c h i n c l u d e d
p r i n t i n g a n d c o p y i n g c o s t s , t e l e p h o n e b i l l s , a n d t r a n s p o r t a t i o n t o
C i n c i n n a t i , O h i o , t o a r g u e b e f o r e t h e U n i t e d S t a t e s S i x t h C i r c u i t
C o u r t o f A p p e a l s . A n y u n u s e d p o r t i o n r e m a i n s i n m y T r u s t A c c o u n t
a n d i t i s m y o p i n i o n t h a t t h e r e f u n d o f t h i s m o n e y w o u l d b e d u e t o
M s . P a t L o w e , w h o a d v a n c e d t h e m o n e y . M s . L o w e h a d m a d e n o d e m a n d
f o r t h e m o n e y . I t i s m y u n d e r s t a n d i n g t h a t s h e n o l o n g e r l i v e s i n
T e n n e s s e e , a n d I a m u n a w a r e o f h e r c u r r e n t a d d r e s s . M r . S w i g g e t t
h a s n o t p r o v i d e d m e w i t h h e r w h e r e a b o u t s . I f h e d o e s s o , o r i f s h e
c o n t a c t s m e , I w i l l b e g l a d t o r e f u n d a n y a m o u n t s d u e t o h e r .
7 . I h a v e r e v i e w e d t h e f i l e i n t h i s c a s e , a n d i t i s m y
p r o f e s s i o n a l o p i n i o n t h a t I r e p r e s e n t e d M r . S w i g g e t t t h r o u g h o u t t h e
c a s e i n a c o m p e t e n t m a t t e r , [ s i c ] a n d c e r t a i n l y w i t h i n t h e
1 2
s t a n d a r d s o f c a r e , c o m p e t e n c y , a n d c o n d u c t e x p e c t e d o f a t t o r n e y s i n
T e n n e s s e e . T h e s a m e i s t r u e f o r J . M i c h a e l K e r r , m y a s s o c i a t e a n d
e m p l o y e e .
F U R T H E R A F F I A N T S A I T H N O T .
/ S / C a r l R . O g l e , J r .
C A R L R . O G L E , J R .
S T A T E O F T E N N E S S E E
C O U N T Y O F J E F F E R S O N
S w o r n t o a n d s u b s c r i b e d b e f o r e m e t h i s 1 5 t h d a y o f M a r c h 1 9 9 6 .
/ s / K a s e y C h e s n e y
N O T A R Y P U B L I C
M y C o m m i s s i o n E x p i r e s 1 / 1 8 / 2 0 0 0
1 3
I N T H E C O U R T O F A P P E A L S O F T E N N E S S E E
A T K N O X V I L L E
J A M E S E . S W I G G E T T , ) J O H N S O N C H A N C E R Y
) C . A . N O . 0 3 A 0 1 - 9 7 0 9 - C H - 0 0 4 3 0
P l a i n t i f f - A p p e l l a n t )
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v s . ) H O N . G . R I C H A R D J O H N S O N
) C H A N C E L L O R
)
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C A R L R . O G L E , J R . , a n d ) A F F I R M E D A N D R E M A N D E D
J . M I C H A E L K E R R , )
)
D e f e n d a n t s - A p p e l l e e s )
J U D G M E N T
T h i s a p p e a l c a m e o n t o b e h e a r d u p o n t h e r e c o r d f r o m t h e
C h a n c e r y C o u r t o f J o h n s o n C o u n t y , a n d b r i e f s f i l e d o n b e h a l f o f t h e
r e s p e c t i v e p a r t i e s . U p o n c o n s i d e r a t i o n t h e r e o f , t h i s C o u r t i s o f
o p i n i o n t h a t t h e r e w a s n o r e v e r s i b l e e r r o r i n t h e t r i a l c o u r t .
W e a f f i r m t h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t . C o s t s o f t h i s
a p p e a l a r e a s s e s s e d a g a i n s t t h e a p p e l l a n t a n d t h i s c a s e i s r e m a n d e d
t o t h e t r i a l c o u r t .
P E R C U R I A M